证监会处罚案例集:孟祥龙操纵*ST三鑫二级市场案

中国证监会

2015年3月3日,孟祥龙以上海宝弘资产管理有限公司(以下简称)名义与韩某元签订大宗交易协议,在3月5日、10日分两笔由“陈某阳”账户通过大宗交易平台承接“*ST三鑫”3,600万股,成交均价6.94元。孟祥龙在2015年3月6日至12日(以下简称操纵期间)通过其实际控制的“李某燕”和“陈某阳”账户(以下简称账户组),操纵“*ST三鑫”价格,具体情况如下:

3月6日,账户组在9点14分54秒以7.92元委托买入“*ST三鑫”100万股,申报价格比前一交易日收盘价高5.04%。9点24分47秒,账户组以7.77元的价格申报卖出“*ST三鑫”100万股,其中开盘期间成交59.7万股,卖出均价7.77元,占同期市场卖出成交量的36.98%,其余40.3万股在开盘后陆续成交,卖出均价7.77元。当日开盘价为7.77元,比前一交易日收盘价高3.05%。9点31分43秒至14点56分46秒,账户组卖出“*ST三鑫”655万股,成交均价7.62元。

3月6日14点59分54秒,账户组以7.78元的价格申报买入“*ST三鑫”100万股,实际成交70.9866万股,占同期市场买入成交量的100%,比账户组申报前一刻成交价高4.15%。“*ST三鑫”当日收盘价7.78元,比前一日收盘价高3.18%。3月9日,账户组累计卖出“*ST三鑫”866.63万股,卖出均价7.63元。

3月10日,14点57分18秒至14点57分47秒,账户组分别以7.76元、7.87元、7.79元、7.87元的价格申报卖出“*ST三鑫”50万股,均未成交,申报价格比申报前一刻成交价高1.97%。14点59分53秒,账户组以7.93元的价格申报买入“*ST三鑫”100万股,申报价格比申报前一刻成交价高4.2%,全部成交,成交均价为7.7元。15点整,账户组以7.9元的价格申报买入“*ST三鑫”30万股,申报价格比申报前一刻成交价高3.81%,全部成交,成交均价为7.7元。当日收盘价为7.7元,比前一日收盘价高1.99%。3月11日,当天账户组累计卖出“*ST三鑫”500.9万股,卖出均价7.62元。

3月11日14点59分54秒,账户组以7.67元的价格申报买入“*ST三鑫”77万股,申报价格比收盘前一刻成交价高1.59%,实际成交75.15万股,成交均价为7.67元,占同期市场买入成交量的100%。当日收盘价为7.67元,比收盘前一刻成交价高1.59%。3月12日,账户组累计卖出“*ST三鑫”670.15万股,卖出均价7.46元。

综上,操纵期间,孟祥龙通过其实际控制的账户组,在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入影响“*ST三鑫”价格,并于当日或次日反向卖出,共计卖出2792.68万股,非法获利共计16,212,888.46元。

上述违法事实,有账户组交易流水、银行账户资料,电脑硬件信息、相关交易数据、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项和第(四)项,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

在听证过程中,孟祥龙提出如下申辩意见:其一,违法所得的计算应当以操纵行为的发生,即2015年3月6日为起点,《行政处罚事先告知书》以操纵行为发生以前的大宗交易成交价为起点进行计算有误。其二,当事人操纵行为情节显著轻微,违法所得三倍罚款过重。请求调减处罚幅度。

经复核,对于孟祥龙的申辩意见,我会认为:其一,我会认定的2015年3月6日是孟祥龙开始实施拉抬行为的时间,本案所涉大宗交易价格在收盘价基础上有折扣,孟祥龙以该价格取得相应证券后,在短时间内操纵市场并卖出大宗交易取得的证券,其操纵行为对应收益的成本即为其以大宗交易价格实际支付的金额,故我会以实际成本计算与大宗交易的特点相吻合,更具合理性,对于当事人提出的调整违法所得金额的申辩理由我会不予采纳。其二,关于处罚幅度,我会对当事人关于处罚幅度的申辩理由部分采纳,将罚款金额作出相应调整。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收孟祥龙违法所得16,212,888.46元,并处以32,425,776.92元罚款。

发表评论

您必须 [ 登录 ] 才能发表留言!

相关文章

三板行情

三板服务(核实):

1、美国纳斯达克、纽约交易所上市
要求:科技、创新企业
福利:不用承担前期费用,保证融资

联系人:刘子沐 电话:18611097778

 

2、港交所上市

要求:科技、创新企业 最近一年净利润2000万以上
福利:不用承担前期费用,保证融资

联系人:刘子沐 电话:18611097778

 

3、某地方政府产业引导基金寻找新三板项目
拟计划投资:1000万-1亿人民币

要求:加工制造类行业,迁址

福利:税费返还;提供厂房;无息贷款

联系人:张利芳 电话:18516904683

(请告诉对方是在新三板报看到的此信息)

股转公司业务电话(最新)


综合事务部;咨询电话:010-6388 9512

事由包括:备案类、审查类材料的受理,包括挂牌申请及终止挂牌申请,股票及优先股发行备案申请及撤回申请,重大资产重组申请,“两网”公司股权分置改革申请,主办券商业务资格、名称变更、资格承继申请等。


市场发展部;咨询电话:010-6388 9551

事由包括:市场推广及服务咨询,包括培训考试、投资者教育和服务、挂牌仪式、战略合作等。


挂牌审查部;咨询电话:010-6388 9583

事由包括:挂牌申报文件审查业务咨询,包括挂牌申请、终止审查申请。


公司监管部;咨询电话:010-6388 9549 

事由包括:公司日常业务咨询,包括挂牌公司信息披露、解限售、停复牌、股票除权除息、变更持续督导券商、分层调整,“两网”及退市公司信息披露等。


融资并购部;咨询电话:010-6388 4975

事由包括:融资并购类业务咨询,包括普通股发行、优先股发行、双创债发行、挂牌公司重大资产重组、“两网”及退市公司重大资产重组及股权分置改革业务等。


自律管理部;咨询电话:010-6388 9557

事由包括:主办券商业务咨询,包括资格申请、新增业务申请、名称变更、资格承继等。


交易运行部;咨询电话:010-6388 9700

事由包括:股票挂牌手续、交易单元办理及交易方式确定与变更咨询,包括股票挂牌手续、交易单元申请、交易方式确定与变更、做市商后续加入及退出、特定事项协议转让等。


信息统计部;咨询电话:010-6388 9548

事由包括:信息服务业务咨询,包括行情授权、BPM端UKey申请及发放等。


业务咨询邮箱: info@neeq.com.cn

通讯地址:北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦(办理业务从南门一层进)


股转公司官方公众号:neeqfabu