新三板主办券商年度执业质量出炉 中信证券等19家券商入围第一档

    8月30日,全国股转系统发布2018年度主办券商执业质量评价结果,中信建投、中信证券、申万宏源等19家主办券商入围第一档,天风证券、联讯证券等39家入围第二档,中金公司等19家入围第三档,西南证券等20家入围第四档。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》,全国股转系统对2018年度(2017年5月1日至2018年4月30日)主办券商执业质量情况进行了评价,并根据评价点值确定了主办券商分档结果。

具体来看,纳入评价的97家主办券商(其中4家子公司纳入母公司合并计值)中,一档主办券商19家。为年度点值排名前20%(含)的主办券商,其中17家有市场贡献加点,主要为业务规模较大且执业质量相对较好的主办券商,前五名分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券。二档主办券商39家。为年度点值排名前20%-60%(含)的主办券商。三档主办券商19家。为年度点值排名前60%-80%(含)的主办券商。四档主办券商20家。为年度点值排名80%之后的主办券商。

根据《评价办法》,全国股转系统本年度对主办券商执业质量的评价内容包括三个方面。一是综合点值,即主办券商开展推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理及综合管理四类基础业务的规范运作情况。二是扣点事项,包括主办券商被采取自律监管措施及纪律处分,因新三板业务被证监会采取行政监管措施及行政处罚情况。三是加点事项,包括主办券商对市场的贡献、持续合规及全国股转公司认定的其他加点情形。

《证券日报》记者了解到,为服务国家脱贫攻坚战略安排及配合近年市场发展及监管需要,全国股转系统对主办券商推荐贫困地区的企业挂牌数量及督导挂牌公司按时披露定期报告情况进行了加点。评价期间主办券商每推荐1家贫困地区企业挂牌,加0.5点;定期报告披露督导业务情况名列行业前5名、10名、20名的,分别加1.5点、1点、0.5点。

来源:证券日报网 左永刚
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