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全国股转公司:2018年8月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年8月1日至8月31日),对主办券商2018年8月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

36家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比36.73%;36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比36.73%;17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比17.35%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.19%。

评价点值排名前五的主办券商为中信建投证券、湘财证券、申万宏源证券、华安证券(并列第三)、银河证券、南京证券(并列第五)、长城证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

8月份共记录负面行为56条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为46条,涉及38家主办券商。其中,推荐挂牌类6条,占比13.04%;推荐后督导类28条,占比60.87%;交易管理类7条,占比15.22%;综合管理类5条,占比10.87%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别 清单序号 行为描述 调整后条数
推荐挂牌负面行为 1 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 1.5
4 信息披露文件存在内容错误。 2.5
6 中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。 1
10 存在文件报送程序和形式要件问题。 1
挂牌后督导负面行为 13 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 6
14 报送的挂牌公司董监高信息有误。 1
16 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 1
17 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 2
18 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。 10
22 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 6
25 其他发现的负面监管事项。 2
交易管理负面行为 27 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。 6
34 营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。 1
综合管理负面行为 37 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。 1
39 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 4

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商34家,合计占总记录数的71.74%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的28.26%。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

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