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全国股转公司发布《2018年度主办券商执业质量评价结果》

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》,全国股转公司对2018年度(2017年5月1日至2018年4月30日)主办券商执业质量情况进行了评价,并根据评价点值确定了主办券商分档结果。

纳入评价的97家主办券商(其中4家子公司纳入母公司合并计值)中,一档主办券商19家。为年度点值排名前20%(含)的主办券商,其中17家有市场贡献加点,主要为业务规模较大且执业质量相对较好的主办券商,前五名分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券。二档主办券商39家。为年度点值排名前20%-60%(含)的主办券商。三档主办券商19家。为年度点值排名前60%-80%(含)的主办券商。四档主办券商20家。为年度点值排名80%之后的主办券商。

根据《评价办法》,全国股转公司本年度对主办券商执业质量的评价内容包括三个方面。一是综合点值,即主办券商开展推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理及综合管理四类基础业务的规范运作情况。二是扣点事项,包括主办券商被采取自律监管措施及纪律处分,因新三板业务被证监会采取行政监管措施及行政处罚情况。三是加点事项,包括主办券商对市场的贡献、持续合规及全国股转公司认定的其他加点情形。为服务国家脱贫攻坚战略安排及配合近年市场发展及监管需要,全国股转公司对主办券商推荐贫困地区的企业挂牌数量及督导挂牌公司按时披露定期报告情况进行了加点。评价期间主办券商每推荐1家贫困地区企业挂牌,加0.5点;定期报告披露督导业务情况名列行业前5名、10名、20名的,分别加1.5点、1点、0.5点。

 

2018年度主办券商执业质量评价结果

序号

主办券商

2018年分档

序号

主办券商

2018年分档

1

中信建投

一档

50

万和证券

二档

2

中信证券

一档

51

爱建证券

二档

3

申万宏源

一档

52

财富证券

二档

4

招商证券

一档

53

恒泰证券

二档

5

广州证券

一档

54

民生证券

二档

6

九州证券

一档

55

国联证券

二档

7

太平洋证券

一档

56

长城国瑞

二档

8

东莞证券

一档

57

东北证券

二档

9

广发证券

一档

58

华创证券

二档

10

国元证券

一档

59

信达证券

三档

11

东吴证券

一档

60

华信证券

三档

12

江海证券

一档

61

中航证券

三档

13

国泰君安

一档

62

五矿证券

三档

14

海通证券

一档

63

联储证券

三档

15

西部证券

一档

64

东兴证券

三档

16

光大证券

一档

65

大同证券

三档

17

兴业证券

一档

66

中投证券

三档

18

国都证券

一档

67

长城证券

三档

19

华金证券

一档

68

国开证券

三档

20

天风证券

二档

69

大通证券

三档

21

方正证券

二档

70

东方证券

三档

22

南京证券

二档

71

中金公司

三档

23

万联证券

二档

72

浙商证券

三档

24

安信证券

二档

73

网信证券

三档

25

联讯证券

二档

74

中山证券

三档

26

开源证券

二档

75

华龙证券

三档

27

上海证券

二档

76

第一创业

三档

28

国金证券

二档

77

中邮证券

三档

29

山西证券

二档

78

西南证券

四档

30

中银国际

二档

79

红塔证券

四档

31

金元证券

二档

80

东海证券

四档

32

新时代证券

二档

81

华西证券

四档

33

财达证券

二档

82

宏信证券

四档

34

财通证券

二档

83

华福证券

四档

35

华泰证券

二档

84

华安证券

四档

36

长江证券

二档

85

中天国富

四档

37

申港证券

二档

86

德邦证券

四档

38

华鑫证券

二档

87

国海证券

四档

39

银河证券

二档

88

华融证券

四档

40

渤海证券

二档

89

东方财富

四档

41

中原证券

二档

90

世纪证券

四档

42

中泰证券

二档

91

华林证券

四档

43

国盛证券

二档

92

银泰证券

四档

44

国信证券

二档

93

平安证券

四档

45

民族证券

二档

94

湘财证券

四档

46

川财证券

二档

95

华宝证券

四档

47

首创证券

二档

96

中天证券

四档

48

国融证券

二档

97

华菁证券

四档

49

英大证券

二档

 

始发于微信公众号: 全国股转系统

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