本周(2019年1月2日-1月4日),全国股转公司共采取自律监管措施6宗,其中,6宗涉及信息披露违规。共发送日常监管类函件14份,均为部门监管意见函,重点关注公司治理、关联交易等方面。
本周,全国股转公司共对12个证券账户及时采取了自律监管措施,涉及反向交易、申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价、申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱等异常交易情形。
李明燕北京高文律师事务所 合伙人李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。邮箱:limingyan@globe-law.com电话:+86 18610810467
李元北京高文律师事务所 合伙人李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。邮箱:liyuan@globe-law.com电话:+86 13917539507