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本周监管动态 对18个证券账户及时采取了自律监管措施

# 股转发布 2019-06-21 22:02 0 18,490 来源： 子沐研究

挂牌公司监管动态

本周（2019年6月17日-6月21日），全国股转公司共采取自律监管措施6宗，其中，4宗涉及信息披露违规，2宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件35份，其中问询函35份，重点关注资金占用、关联担保、资产减值等方面。

市场监管动态

本周，全国股转公司共对18个证券账户及时采取了自律监管措施，涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价、大量或频繁进行反向交易等异常交易情形。共对3起挂牌公司重大事项进行核查。

 

 

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李明燕律师，北京高文律师事务所合伙人，毕业于中国政法大学，执业律师，注册会计师，执业18年，并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师，著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年，精通金融市场领域业务，成功代理多起证券索赔案件。
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李元律师，北京高文律师事务所高级合伙人，毕业于中央民族大学、美国天普大学，获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院，并曾在北京市高院任职，专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉，尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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