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全国股转公司定调2021年工作方向 “法制保证”成落实证监会统一部署的目标

新三板报-2021年1月4日-北京消息,为进一步明晰监管权责、提升监管效能、稳定市场预期,在中国证监会的统一部署下,今年以来,全国股转公司以全面深化新三板改革落地实施和贯彻落实新《证券法》为契机,按照市场化、法治化方向,持续完善自律监管规则体系、明确监管标准和流程、优化内部职责分工、升级科技监管手段,着力提升监管工作制度化、规范化、流程化、智能化水平,取得积极实效。

一是护航改革落地实施,完善市场制度供给。一方面,聚焦改革“做加法”。2020年深化改革发布实施28件业务规则,涉及公开发行、挂牌审查、市场分层与公司监管、股票交易等方面,保障改革平稳落地实施。2020年6月,将深化新三板改革制度规则汇编成册并出版,便利市场各方查阅使用。另一方面,围绕服务“做减法”。落实新《证券法》修订19件业务规则;清理完善规则体系,集中废止4件监管问答类文件,对另外15件监管问答通过纳入指引、指南等方式予以规范。截至2020年底,市场现行有效的业务规则共135件,形成了以基本业务规则为核心,业务细则、指引为主干,业务办理指南为补充的规则体系。

二是明确监管标准依据,推进监管工作公开透明。优化完善对外公开的7件自律审查要点,覆盖挂牌申请、定向发行、重大资产重组等多项业务,进一步提高自律审查工作效率和透明度。梳理编制并对外发布了《自律监管和市场服务事项清单》,其中包括自律监管事项20项,涵盖证券发行挂牌监管、证券持续监管、证券交易监管、主办券商监管、自律管理与救济等5大类,针对相关事项列明主要规则依据,方便市场主体“照单办事”。

三是制定完善工作规程,持续优化自律监管流程。针对涉及市场主体重要权利义务的业务规则,配套制定14件内部工作规程,明确相关监管事项的内部工作安排,厘清部门职责与业务衔接。针对信息披露、公司治理、权益变动等方面14类常见的违规行为,结合监管实践制定自律监管措施和纪律处分处理标准。优化挂牌审查、融资并购、公司监管、交易监察等相关业务内部操作要点及违规处置工作流程,通过详细、明确的操作指引,提高自律监管工作流程化水平。

四是升级智能化审查监管工具,提升科技监管效能。确立“数据让监管更智慧、科技让服务更温暖”发展愿景,以打造数字化智慧型交易场所为目标,制定了3年工作规划。进一步升级智能审查系统(“利器系统”),优化定期报告审查功能,增加挂牌审查和公开发行审查模块,提升智能化审查能力;新增XBRL编制模板45类,根据市场反馈优化编制模板31项;上线新一代监察系统,实现异常交易动态监测预警及违规线索识别;升级优化业务支持系统(BPM系统),实现公开发行审核等5项改革新增业务全流程电子化办理。

下一步,全国股转公司将落实“建制度、不干预、零容忍”方针,按照“补短板、填空白、促创新”的思路,进一步完善自律监管规则体系,推动融资方式、交易品种等市场基础制度的完善,同时持续推进规则和流程的公开化、透明化,使市场主体明底线、知敬畏、守规则,稳定市场预期,为新三板市场改革发展提供坚强法治保障。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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