北京市金融监管局网站26日消息，北京市金融服务工作领导小组印发《北京市“十四五”时期金融业发展规划》，规划分为十四章，其中第6章节为“服务新三板改革，完善多层次金融市场体系”，以下原文：

服务新三板改革，建设北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。以北京证券交易所为引领，进一步完善股权、债权、期权、期货等金融市场功能，提升交易深度和市场流动性，提升融资、再融资、并购功能，加强多层次资本市场建设，深化北京证券交易所与北京股权交易中心市场合作衔接，发挥新三板基础层、创新层对北京证券交易所的支撑作用，加强多层次资本市场国际合作。

（一）服务新三板改革，建设北京证券交易所

服务新三板改革，全面支持北京证券交易所发展。建立常态化上市培训机制，加强北京证券交易所制度规则培训。扩大新三板挂牌和北京证券交易所后备企业资源库，储备、培育本市一批高新技术企业挂牌新三板和申报北京证券交易所，加强与津冀及各省市沟通合作，推动全国符合条件的创新型中小企业到北京证券交易所上市。鼓励市区政府投资基金支持北京证券交易所上市企业和新三板挂牌企业发展。 推动公募基金管理公司、银行理财公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司、信托公司、基金子公司、养老金管理公司等资产管理机构发起设立可投北京证券交易所上市公司股票的产品。支持北京证券交易所发展金融科技，加快金融科技在新三板、北京证券交易所的应用，提升数字化基础建设，打造更加智能、科技的服务体系。

专栏 北京证券交易所建设

深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，是对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发展作出的新的重大战略部署，为进一步深化新三板改革、完善资本市场对中小企业的金融支持体系指明了方向、提供了遵循。

建设北京证券交易所的主要思路是，严格遵循《证券法》，按照分步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度，坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。在实施过程中，将重点把握好以下原则：

坚守“一个定位”。 北京证券交易所牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。

处理好“两个关系”。 一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通，发挥好转板上市功能。二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。

实现“三个目标”。 一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批高新技术和专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。

（二）推动股权市场健康发展

充分发挥北京股权交易中心的股权投资和创业投资份额转让平台作用， 为二级市场基金（ S 基金）、境内外私募基金和合格投资者提供优质投资标的， 强化北京股权交易中心权益交易、登记托管、投资融资、并购重组等功能，打造服务中小企业创业投资和股权投资“募投管退”主平台。发挥北京股权交易中心基础性资本市场服务功能，开展科技型中小企业认股权登记转让等试点。 加强北京股权交易中心与新三板、北京证券交易所对接，助力中小企业、成长型企业发展。支持机构间私募产品报价与服务系统发展，促进私募股权市场规范发展。发展私募股权二级市场基金， 加强股权投资投后服务机制和体系建设，为高成长企业提供全生命周期股权投资服务。

（三）强化债券发行和交易中心功能

发挥北京作为全国最大债券发行中心的功能，进一步支持银行间市场交易商协会、中央国债登记结算公司、银行业信贷资产登记流转中心等发挥作用，开发包括绿色债券指数在内的债券指数产品，提供功效透明、穿透监管的账户体系。推动完善债券市场基础设施和交易、托管、结算、做市等市场机制。支持债券市场对外开放，推动境内外债券市场互联互通，进一步便利境外投资者备案入市，丰富境外投资者类型和数量。支持债券市场中介机构在京规范发展，鼓励各类市场主体利用债券市场融资。推动完善债券监管法规和违约处置机制，强化投资者保护。

（四）积极推进期货市场发展

依托北京煤炭、电力、铁矿石、棉花等现货市场和全国自愿减排交易中心，推动提升北京期货交易市场能力，完善中央对手方清算基础设施，发展衍生品市场，发挥期货市场风险管理功能，建设期货市场产业链，不断完善首都金融市场发展格局。支持在京商业银行、保险资金等各类机构投资者依法合规进入国债期货市场，提升公募基金、保险资金等各类中长期资金参与股指期货市场便利度，推动在京外资投资机构参与特定品种商品期货交易。支持探索有利于服务业开放和产业链价值提升的期货期权等衍生品交易，推动扩大场外金融衍生品市场参与主体范围。

五）促进要素交易市场高质量发展

健全要素交易市场监管制度和体系，加强基础设施建设。支持北京产权交易所推进国有企业采购等创新业务。支持北京金融资产交易所搭建全国供应链普惠融资平台。推进北京电力交易中心建设全国统一的电力交易市场。做强棉花、煤炭、铁矿石等全国性大宗商品交易平台。高水平建设面向全球的北京绿色交易所。进一步完善北京知识产权交易中心服务体系，规范开展知识产权证券化相关服务业务。

（六）打造首都高质量发展主力军

充分发挥国内外资本市场平台作用，推动更多企业发行上市、并购融资，打造首都经济高质量发展的主力军。发挥上市公司作用，为首都实体经济发展奠定更加坚实的基础。发挥科创类上市公司作用，打造首都科技创新生力军。发挥北京证券交易所和新三板市场、北京股权交易中心、小微企业金融综合服务平台作用，为中小企业提供全方位、全生命周期融资支持。全面提升“钻石工程”行动计划在企业上市培育和创新发展中的作用，新增 300 家境内外上市公司。发挥上市综合服务平台作用，建立常态化创新型中小企业、专精特新中小企业、独角兽企业、隐形冠军企业上市培育机制，为首都经济高质量发展提供后备军。继续支持和奖励企业上市融资发展。支持上市公司提质增效、数字化转型，参与行业整合、产业整合、跨行业和跨地域并购。

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