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全国股转公司规范新三板挂牌企业停复牌行为的举措

股转发布


上海证券报:证监会发布了《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》,进一步规范上市公司停复牌行为和缩短停牌期限,请问全国股转公司针对规范新三板挂牌企业停复牌行为有那些举措?
新闻发言人:11月6日,证监会发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》(以下简称《停复牌指导意见》),进一步明确了上市公司停复牌的原则、理念以及监管要求。按照《停复牌指导意见》精神,我司在总结新三板前期停复牌管理经验的基础上,开始着手健全挂牌公司停复牌规则制度体系,着力解决挂牌公司“随意停、停时长、信披简”等问题。目前,已启动停复牌规则修订工作,立足分阶段披露、披露即复牌理念,限缩停牌事项具体类型、明确停牌期限要求、严格停复牌程序、强化信息披露义务,努力打造“审慎停、及时复、充分披”的挂牌公司停复牌长效机制。
与规则修订同步,我司按照循序渐进的思路加大了对停复牌工作的日常监管力度。自今年5月起,我司逐月对长期停牌公司进行摸查,对其中尚未完成筹划事项,但已充分披露并揭示风险的挂牌公司,要求其尽快申请复牌,多家公司在我司督促下已主动复牌;对部分无合理理由长期停牌公司采取了强制复牌处理。目前市场各方对分阶段披露、披露即复牌等形成了广泛共识、停复牌行为逐步得到规范。后续,我司将持续推进对长期停牌公司的清理工作,有效传递监管信号,切实维护市场秩序,保障投资者交易权。停复牌规则将在修订完善后及时向市场公布。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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