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全国股转公司发布:ST蓝天股票出现单笔异常价格相关情况通报

2018年11月21日上午,基础层做市股票ST蓝天(证券代码:430263)盘中出现单笔异常价格。全国股转公司对此高度重视,立即启动调查,分析交易情况,了解异常价格出现的原因,采取处理措施。
经调查,该笔交易主要系做市商交易员误操作导致。全国股转系统做市转让股票成交价格以做市商报价确定。由于近日ST蓝天价格波动较大,相关做市商解除了券商做市报价系统价格限制,交易员误将申报股数1000股输入为申报价格1000元,在券商端风控系统已弹出提示的情况下,交易员未能仔细检查,惯性报出。该笔申报于当日11:21:34以1000元成交,成交数量1000股,导致ST蓝天出现单笔异常价格。该做市商于24秒后的次一笔申报即恢复正常报价并再次成交,当日该股后续交易价格正常。由于该股票不是“三板做市”指数成分股,且异常报价持续时间很短,因此未对“三板做市”指数造成影响,未对市场其他股票的正常交易造成影响,也未对投资者在该股上的其他交易造成影响。
针对做市商可能的误操作引发相关股票价格异动,全国股转公司已从制度和技术上积极采取相关措施加以防范,前期已要求做市商加强风险控制,做市商在交易系统均实现了价格波动幅度的前端监控。针对此次股票单笔异常价格事件,全国股转公司将进一步指导督促做市商完善风控流程、加强合规管理,确保规范履行报价义务,切实维护正常交易秩序。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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