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全国股转系统发布挂牌公司股票限售及解除限售业务指南

新三板报讯,今日全国股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南》。此公告是为进一步规范挂牌公司股票限售及解除限售业务办理,结合业务支持平台日常业务系统上线后业务办理流程的变化而制定,自发布之日起实施。
指南强调挂牌公司股票限售、解除限售应当符合《公司法》、《收购办法》、《业务规则》等相关规定,并及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)提出申请。被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的,还应遵守中国结算北京分公司(以下简称中国结算)的相关规定。并且对申请的文件进行了逐一的列举。
值得主意的是,办理解除限售业务的最晚于解除限售生效前三个转让日披露。自愿限售股票相关股东应当在上述事实发生之日起两个转让日内,通过挂牌公司披露《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》并于同日向全国股转公司申请办理股票限售因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存在其他限售情形的,过入方可申请解除限售。挂牌公司、主办券商不得无故拖延申请股票限售或解除限售。
同时,全国股转公司给出了《XXX股份有限公司股票限售申请表》、《XXX股份有限公司股票解除限售申请表》、《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》、《XXX股份有限公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书》、《XXX证券公司关于XXX股份有限公司自愿限售股份申请限售登记的审查意见》五文件的模板。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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