和解金高达1.5亿元 高盛亚洲自营到底干了什么?

新三板报(www.xinsanbanbao.com)讯,4月23日中国证监会发布了〔2019〕11号公告,这条公告很短,而且没有说明文字。涉及的时间是2015年5月至7月,这一时间横跨了股灾前的市场顶部区域,而公告的内容涉及高盛。

公告显示,2013年10月8日至2015年7月3日期间,高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪业务账户进行交易,同时向高华证券自营交易员提供业务指导。双方于2015年5月至7月期间的4个交易日的部分交易时段,从事了其他相关股票及股指期货合约交易。中国证监会于2016年7月对申请人的上述行为进行立案调查。最终,申请人已交纳行政和解金共计人民币1.5亿。

究竟从事了什么样的“其他相关股票及股指期货合约交易”,公告并没有披露。但是市场都知道股灾发生诱因在于大量做空股指,导致场外配资爆仓,近而引发一连串多米诺效应,导致指数大幅下跌,形成股灾。

这是不是导致股灾发生的诱因呢?仅从公告上无法看出,也没说清楚究竟谁是申请人,这1.5亿元支付给了谁?只是说高盛亚洲、高华证券相关工作人员等9名人员都是行政和解申请人,而证监会也终止了调查。

值得注意的是,在申请人公司承诺加强公司的内控管理,并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。市场人士猜测,高盛系很可能涉嫌违规做空股指期货诱发配资爆仓。

此公告是否意味着,在经过过两任主席之后, 是不是关于股灾的调查已经接近尾声呢?

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最新评论

  • 平分秋色

    老大难了,希望快上会

  • 笼子里的猫

    净利润与归属公司股东的净利润明明是两码事啊,为什么他们要一样呢?

  • 哈哈

    把他捧上去和现在跳脚漫骂的怎么看都是一批人

  • 廖述斌

    新三板对资本市场是有巨大贡献!但新三板改革一直滞后!科创板某某意义讲就是新三板的

  • 平分秋色

    股转能有所作为吗