全国股转公司对新三板市场23件业务规则更名

新三板报-2019年10月18日,为进一步提高业务规则体系的科学性,全国股转公司对现行业务规则进行了全面梳理,对其中23件业务规则进行了更名。

为进一步完善新三板市场业务规则体系,确保业务规则体系清晰、科学和统一,全国股转公司按照中国证监会有关监管要求,结合市场实践,对新三板市场现有业务规则体系进行了全面梳理和调整完善,并对23件业务规则进行了更名。

业务规则是服务市场参与者、规范市场运行的重要依据,全国股转公司自成立以来,高度重视业务规则体系建设工作,截至2019年9月底,共计制定发布各类业务规则112件,涉及挂牌准入、发行融资、公司监管、交易监察等各个业务条线,为市场健康发展提供了有力支撑。但是,上述业务规则系自市场初创至今逐步制定或修改而成,存在规则体系不够清晰、命名不够规范等问题。为此,全国股转公司对现行业务规则体系进行了全面梳理和调整完善。
调整完善后,新三板业务规则体系包括基本业务规则、业务细则、业务指引和业务办理指南4个层级,其中基本业务规则以“规则”、“办法”或“规定”命名,业务细则以“细则”命名,业务指引以“指引”命名,业务办理指南以“指南”等命名。据此,全国股转公司对现行股票发行细则、股票转让细则等23件业务规则的名称进行了调整。同时,为保障业务规则表述的统一性,全国股转公司对现行有效的业务规则进行了全面梳理,修改了相关业务规则内容中涉及调整名称的规则引用,并在全国股转公司官网“业务规则”栏目同步予以更新。
需要特别说明的是,此次更新调整均只针对规则名称,不涉及实质内容调整。下一步,全国股转公司将结合深化新三板改革,进一步加强与市场参与者的沟通,充分听取各方意见,修订完善相关规则,逐步健全市场制度,完善市场功能,进一步提高新三板市场服务中小企业的能力。

以下是名单:

1.全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则(试行)

2.全国中小企业股份转让系统股票转让规则

3.全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则

4.全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)

5.全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法

6.关于挂牌公司股票发行有关事项的实施细则

7.全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则(试行)

8.全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理细则(试行)

9.全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控细则(试行)

10.全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则

11.全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则

12.全国中小企业股份转让系统优先股业务细则(试行)

13.全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则

14.全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则(试行)

15.全国中小企业股份转让系统证券指数管理细则(试行)

16.全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引

17.全国中小企业股份转让系统转让意向平台业务指引(试行)

18.全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引

19.全国中小企业股份转让系统做市商评价指引(试行)

20.全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书

21.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序

22.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式

23.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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