全国股转公司发布2019年度做市商评优结果:12家券商获单项评优

挖贝网 1月10日消息,全国股转公司发布2019年四季度做市商评价结果、2019年做市商年度评优结果。据介绍,年度评优中包括“年度最佳做市商”等共5个奖项,国泰君安等12家做市商荣获单项评优。

为激发市场活力,引导新三板做市商积极合规做市,全国股转公司于2018年10月26日发布了《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引(试行)》(以下简称《评价指引》),在坚守合规底线的基础上,以季度为周期,从做市规模、流动性提供和报价质量3个维度共设置7项评价指标对做市商的做市行为进行综合评价,已分别于2019年4月、7月和10月公布了前三个季度评价结果,全年累计减免做市转让经手费700余万元。

2019年四季度,15家做市商获得做市交易经手费减免资格,合计减免经手费占2019年四季度做市商经手费总额的61.86%。

在结合各季度做市商评价结果的基础上,全国股转公司对全年综合表现优异以及在各单项评价角度表现突出的做市商进行了年度评优,除因首次开展做市商年度评优而未产生“年度最佳进步做市商”外,其余五项评优结果如下:国泰君安荣获“年度最佳做市商”, 中泰证券、广发证券荣获“年度优秀做市商”,申万宏源、广发证券、中泰证券、天风证券、东方证券荣获“年度优秀做市规模做市商”,国泰君安、上海证券、中泰证券、首创证券、九州证券荣获“年度优秀流动性提供做市商”, 首创证券、国泰君安、中信证券、大通证券、国信证券荣获“年度优秀报价质量做市商”。

全国股转公司表示,做市交易是新三板市场一项重要的制度创新,全国股转公司始终坚持并鼓励大力发展做市制度。本次做市商评价工作的开展,在引导做市商积极合规做市、激发市场活力、促进市场良性循环方面发挥了重要作用。未来,全国股转公司将持续跟踪评估做市商评价制度的实施效果,根据市场发展情况优化评价规则,推动做市制度持续健康发展。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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