新三板报-2020年3月6日-北京消息，日证监会发布了《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，并向社会公众征求意见。

证监会表示，该指导意见是认真贯彻落实党中央、国务院对建立新三板挂牌公司转板上市机制已有规定。即《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49 号）。《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》（国发〔2015〕32 号）。

建立转板上市机制是新三板改革的关键措施之一，有助于打通中小企业成长壮大的市场通道，充分发挥新三板市场承上启下的作用，实现多层次资本市场的互联互通。

《指导意见》包括基本原则、主要制度安排、监管安排3 个部分。主要内容如下：

（一）基本原则。转板上市将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险 4 个原则，着眼于促进多层次资本市场优势互补、错位发展，更好发挥新三板市场承上启下的功能，拓宽上市渠道，激发市场活力，为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务。

（二）主要制度安排。一是转入板块范围。试点期间，符合条件的挂牌公司可申请转板到科创板或创业板上市。这样的安排有利于与科创板、创业板改革相衔接，也有利于控制风险。

二是转板上市条件。申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上，还应当符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可根据监管需要提出差异化要求。

三是转板上市程序。转板上市由交易所依据上市规则审核并作出决定。

四是挂牌公司申请转板上市应当按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。

五是股份限售安排。不仅要遵守法律法规的规定，还要符合交易所业务规则的规定。

（三）监管安排。一是严格转板上市审核。交易所建立审核机制，依法依规开展审核。二是明确转板上市衔接。沪深交易所建立审核沟通机制，确保审核尺度基本一致。三是压实保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的责任。四是证监会将加强对交易所审核工作的监督。五是强化责任追究。

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