新三板精选层正式设立,并于2020年7月27日开板

【官宣】精选层7月27日开板!交易系统、监察、监管等已经准备就绪

新三板报-2020年7月22日-北京消息,全面深化新三板改革启动以来,在证监会党委的统一部署和坚强领导下,全国股转公司坚持“四个敬畏、一个合力”,坚持市场化、法治化方向,坚持服务中小企业定位,坚持以作风建设成效推进改革措施落实落细。首批32家公司全部完成公发程序,精选层开市交易相关技术、业务和监管准备工作均已完成。7月27日精选层将正式设立并开市交易。

一、首批公司发行完成

截至7月16日,首批32家公司全部顺利完成发行,发行后公司股本、市值符合精选层入层条件。32家公司共计募集资金94.52亿元,平均每家公司募集2.95亿元;32家公司平均申购倍数172.39倍;发行后总股本55.56亿股、流通股本19.42亿股,平均每家公司分别为1.74亿股、0.61亿股,其中总股本、流通股本最小的分别为0.39亿股、0.13亿股。

发行完成后,首批32家公司均具备连续竞价交易条件。发行过程中,平均每只股票参与申购投资者数量超过35万户,15只股票获得战略投资,战略投资者认购股份数量平均为发行股份总数的16.13%。发行完成后,公司流通盘进一步提升,32家公司按发行价计算总流通市值253亿元,平均每家7.9亿元,最小的1.34亿元;股权分散度大幅提高,32家公司总获配人数183万户次,平均每家获配投资者5.71万户,最小的获配4330户。

二、精选层开市交易准备就绪

(一)精选层交易系统准备就绪

精选层股票连续竞价交易系统已完成功能开发和扩容提速,具备开市交易条件。一是经充分测试,交易系统各项功能符合业务预期。今年以来我司相继完成三轮仿真测试、三次全网测试、两次压力测试,覆盖全部市场机构、业务场景和业务类型,还将于7月25日进行一次功能验证测试。二是全面梳理排查风险,针对可能的异常场景制定应急预案,开展专项业务和应急演练,保障关键业务连续性。三是制定首日保障措施,建立业务与技术快速沟通协调机制,安排开发人员和运维人员共同值班,增加巡检频率,保持通信畅通,业务部门及第三方技术人员同步进行现场保障。

(二)精选层交易监察准备就绪

一是完善监管规则,形成了包括1个业务规则、2个监管标准和9个工作指南在内的市场监察规则体系。二是参考沪深市场经验并结合新三板公司特点,确定了市场监察重点行为、重点账户和重点股票。重点行为主要关注虚假申报、拉抬打压等4大类9种典型异常交易行为;重点账户主要关注频繁异常交易、涉嫌违法违规、高风险等6类账户;重点股票主要关注新股首日、严重炒作风险、持续下跌风险、舆情风险等6类股票。三是完善业务流程、开展业务演练。针对27个连续竞价典型监察场景开展了业务演练。针对精选层连续竞价交易,上线新一代监察系统,增加26个连续竞价实时监控指标和16个定期核查指标,实现异常交易动态监测预警,构建内幕交易、市场操纵等线索识别跟踪等功能。五是与稽查局、处罚委建立快速响应会商机制,及时妥善查处精选层重要案件。

(三)精选层公司监管准备就绪

一是建立了从严监管的制度体系。按照“高标准,严要求”原则,比照上市公司监管要求并结合精选层公司特点,建立了精选层公司监管规则体系。二是构建了契合精选层特点的监管机制。我司组建了精选层挂牌公司监管专门部门,配套建立了精选层监管的各项机制安排;坚持以保荐机构为抓手,明确了保荐机构的保荐督导与主办券商持续督导的职责边界,督促精选层公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理;坚持以技术手段为支撑,在信息披露智能监管系统(“利器”系统)现有功能基础上设置针对精选层公司的监管模块,提高监管效能。三是强化监管联动。建立了与证监会、地方证监局的信息互报机制,加强精选层监管过程中疑难问题和重大事项的沟通;建立了违法线索上报和案件移送机制,严查快查各种重大违法行为;建立了执法检查和案件审理协作专门力量,配合证监会机关和派出机构对精选层公司进行现场检查,对违规行为“挖深挖细”。

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