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五新隧装主动中止中国证监会精选层核准申请

新三板报-2021年3月31日-北京消息,五新隧装(835174.OC)向中国证监会提交了中止审查精选层IPO核准函,并获得同意。这是精选层审查过程中,首只过会后主动申请中止的企业。而就在昨日,该公司发布讣告,公司实际控制人王祥军先生因病于 2021 年 3 月 30 日逝世。

市场猜测,主动中止精选层核准申请或许与此事有关。王祥军先生通过湖南五新投资有限公司、湖南中铁五新重工有限公司间接控制公司48.68%的股份。

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第22条规定,在审查申请材料过程中,有下列情形之一的,应当作出中止审查的决定,通知申请人:

(一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对其行政许可事项影响重大;

(二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除;

(三)对有关法律、行政法规、规章的规定,需要进一步明确具体含义,请求有关机关作出解释;

(四)申请人主动要求中止审查,理由正当。

法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的,从其规定。

据此,此次五新隧装的中止审查应该属于第4条规定。不过,从以往审核案例看,遗产继承、父子之间股权转让导致实际控制人发生变化的,证监会要结合相关情况认定实际控制人是否发生变更,需要看经营和控制是否稳定。

2017年,中源家居(603709.SH)在上会前,实际控制人从一人变为两人,实际控制人增加一人,但是二者属于岳父与女婿的关系,证监会发审委最后默认实际控制人没有发生变更,给予顺利过会。

2016年4月,南京聚隆(300644.SZ)上会前期,其第一大股东吴汾逝世发生股份继承事项,但并没有导致多人控制结构发生变化,股份继承并未导致公司控制权发生变更。最后该公司于2017年上会,并于2018年2月6日成功上市。

其实,根据IPO问答60条显示,实际控制人去世导致股权变动,股份受让人为继承人的,通常不视为公司控制权发生变更。所以五新隧装后续能够继续中国证监会审核,还要看其继承人是否导致公司控制权发生变更。

根据全国股转公司资料显示,五新隧装于2021年2月26日通过精选层挂牌委员会审议,并于3月19日向中国证监会报送了报会稿文件。这是新三板市场上,2021年首只过会的精选层企业,也是首只过会后实际控制人死亡的企业,更是首只中止中国证监会核准的企业。

 

 

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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