2021年8月，全国股转公司对未按期披露定期报告的违规行为以及1宗其他违规行为给予纪律处分；对248宗违规行为采取自律监管措施，其中215宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，33宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。具体事项如下：一、纪律处分情况一是山东金盾安保科技股份有限公司（以下简称“金盾安保”）的...

　　为引导行业提升研究报告质量，加强队伍建设，促进行业健康发展，近期协会组织开展了对证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计。据统计，截至2020年底，有95家证券公司设立了独立的研究部门或研究子公司，总人数6150人，注册登记分析师3364人，发布境内外上市公司和新三板挂牌公司研究报告85000余份，较为全面的...

一、请介绍本次公开征求意见的3件审核规则主要内容。答：本次公开征求意见的3件规则为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》（以下简称《发行上市审核规则》）、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》（以下简称《再融资审核规则》）、《北京证券交易所上市公司重...

为落实北京证券交易所（以下简称北交所）试点注册制要求，明确北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市、上市公司再融资和上市公司重大资产重组审核安排，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（征求意见稿）、《北京证券交易所...

证监会就北京证券交易所有关基础制度安排向社会公开征求意见为认真贯彻习近平总书记关于“深化新三板改革，设立北京证券交易所”的重要指示精神，按照党中央、国务院的决策部署，证监会立足北京证券交易所服务创新型中小企业的市场定位，总体平移精选层上市、交易、转板、退市等基础制度，坚持合适的投资者适当性管理要求...

股转系统办发〔2021〕99号各市场参与者：为确保北京证券交易所设立工作顺利实施，依据相关业务规则，现就有关技术准备事项通知如下：一、请各市场参与者高度重视，按照《交易支持平台市场参与者技术系统开发指南V1.0》，于9月17日前完成相关技术准备。二、各证券公司及相关机构应指定技术分管领导和联络人各一名，负...

为进一步完善市场自律监管救济安排，保障参与主体合法权益，近期，全国股转公司修改完善了《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》（以下简称《复核细则》），于8月14日发布。修改内容自发布之日起施行。《复核细则》此次修改的主要内容有以下五个方面。一是扩大复核事项范围。配套全面深化新三板改革相关业务规则，...

值此新三板精选层开市交易满一周年之际，云南辖区新三板公司线上培训活动将于7月29日上午9:30-11:30在全景·路演天下平台举办。新三板精选层于2020年7月27日开市交易至今已满一周年，根据相关政策，精选层挂牌满一年后，符合转板上市条件的企业可以申请A股上市，即无需进行IPO程序、直接向沪深交易所提交转板申请。事实...

为保障转板上市制度平稳落地实施，支持符合条件的新三板精选层挂牌公司向科创板转板上市，在中国证监会统筹指导下，上交所今日制定并发布了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号——转板上市申请文件》（以下简称《指引3号》）、《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号——转板上市报告书内容...