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投资顾问业务违规 益盟股份被责令整改
资本邦
三板企业
6年前 (2020-01-02)
32,127
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832950
投资顾问业务违规
益盟股份
益盟股份(832950.OC)发布关于公司及广州分公司收到行政监管措施决定书的公告。公告显示,益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为:1。营销环节存在虚假、不实、误导性宣传;2。未有效落实业务环节留痕管理要求;3。证券投资咨询从业资格人员变更未报告;4。未按要求进行信息公示。广州分公司原工作人员...