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全国股转公司新三板监管周报: 对23个证券账户采取自律监管措施(9月10日-14日)

挂牌公司监管动态

本周(2018年9月10日-9月14日),全国股转公司共采取自律监管措施2宗,其中,1宗涉及信息披露违规,1宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件34份,其中部门监管意见函31份,监管问询函3份,重点关注财务核算、持续经营能力、大额或长期往来款交易等方面。

市场监管动态

本周,全国股转公司共对23个证券账户及时采取了自律监管措施,涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价、反向交易等异常交易情形。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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