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全国股转系统将对新三板企业持续经营能力存在不确定性问题实施监管

南山新三板:如果挂牌企业连续被主办券商或会计师事务所出具持续经营能力存在不确定的意见,全国股转公司会对挂牌企业采取什么措施?
新闻发言人:挂牌公司定期报告被会计师事务所出具持续经营能力存在不确定意见的,全国股转公司将组织专业力量,对其定期报告进行重点审查,重点关注影响公司持续经营能力的具体事项,对发现的问题责令公司作出解释说明或进行公开问询,要求公司充分披露经营情况及财务状况变动。在日常监管中,全国股转公司将以信息披露为监管核心,要求主办券商切实加强持续督导工作,督促挂牌公司及时披露影响公司持续经营能力具体事项的重要进展,必要时须做好风险提示工作。
目前,全国股转公司正在对《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则(征求意见稿)》作进一步修改完善。其中,就挂牌公司连续被主办券商出具持续经营能力存在不确定性的意见,或财务会计报告连续被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的情形,全国股转公司将有明确的监管措施。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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