首家转板“扶贫概念股”解禁 九鼎系成最大赢家

2018年,相继有18只新三板转板股迎来了解禁期,不少来自新三板的“集邮党”及其他投资者,尝到了投资退出的甜头。2019年新年刚过,新三板转板的“扶贫概念股”新疆火炬(603080)就迎来了解禁期,这是2019年首只迎来解禁期的新三板转板股。

新疆火炬限售股解禁

2018年1月3日,新三板转板股新疆火炬成功发行上市。随着上市一周年的临近,新疆火炬部分限售股也即将迎来解禁。新疆火炬目前总股本为1.415亿股,其中限售股为1.06亿股,占公司总股本的74.91%。

新疆火炬于2018年12月27日发布的公告显示,公司本次限售股上市流通数量为5173.5万股,占公司总股本的36.56%。此次限售股流通后,新疆火炬还有5426.5万股限售股,占公司总股本的38.35%。

新疆火炬主要从事城市天然气输配与销售业务,2015年3月在新三板挂牌。新疆证监局网站信息显示,新疆火炬于2015年11月26日签署辅导协议,2015年12月10日进行辅导备案登记。

2016年10月19日,新疆火炬向证监会提交了上市申请,并获得受理。2017年9月26日,新疆火炬首次上会被暂缓表决;2017年11月21日,新疆火炬二次上会获通过。

新疆火炬注册地址和办公地址均位于新疆喀什地区,是正宗的“扶贫概念股”。2018年1月3日新疆火炬上市,成为新三板首家转板的“扶贫概念股”。

新疆火炬的发行价为13.6元/股,上市后公司迎来11个“一字板”,股价最高达到55.37元/股,其市值最高达到78亿元。不过此后其股价持续走低。1月2日,新疆火炬再度下跌4.51%,收盘价跌至19.9元/股。

由于新疆火炬在新三板挂牌期间在二级市场基本没有成交,因此其股东中并无“集邮党”身影。此次解禁的5173.5万股限售股,主要来自九鼎系等机构投资者以及新疆火炬的原始股东。

九鼎系成最大赢家

新疆火炬成立于2003年4月,最初是由5名自然人出资成立。2014年4月,新疆火炬的前身“喀什火炬燃气有限责任公司”召开股东会,同意喀什建工(集团)有限责任公司将其持有的8%的股权作价1600万元转让给苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心(有限合伙)。

同时,建工集团还将持有的新疆火炬另外合计17%的股权,分别转让给嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业(有限合伙)等5名九鼎系投资者,转让款合计3400万元。合并计算,九鼎系6名投资者合计耗资5000万元,获得了新疆火炬当时25%的股权。

当时签署的业绩承诺显示,新疆火炬在2013年-2017年实现净利润分别不低于5000万元、6000万元、7000万元、7000万元、7000万元,新疆火炬最终顺利完成了上述全部业绩承诺。

此次投资双方还对九鼎系投资者的退出作出约定,即如果新疆火炬2015年12月31日没有提交发行上市申报材料并获受理;或者2016年12月31日前没有完成挂牌上市,九鼎系投资者有权要求回购股权。

新疆火炬在2015年并未顺利完成IPO申报,而是在当年3月来到新三板挂牌。九鼎系投资者也并未立即要求回购股权,反而加码了对新疆火炬的投资。

2015年7月,新疆火炬公布股票发行方案,公司拟以5元/股的价格,发行1300万股股份,预计认购总金额6500万元。此次认购对象仅有两名,其中北京君安湘合投资管理企业(普通合伙)认购1100万股,耗资5500万元,九鼎系另一基金“九鼎新三板凤凰涅槃基金”认购200万股,耗资1000万元。

九鼎凤凰涅槃基金持有的200万股股份,已于2016年5月转让给了苏州夏启安丰九鼎创业投资中心(有限合伙)。另外,2014年6月,九鼎系投资者之一的烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心(有限合伙)以200万元的价格,将其持有的新疆火炬1%的股权转让给自然人魏先锋。

新疆火炬在发行上市前共有21名股东,其中九鼎系投资者共7名,持股比例合计达22.95%,在不计算资金成本的情况下,其持股成本约5800万元。

已披露减持计划

新疆火炬上市时,九鼎系7名投资者持有的股份被稀释至17.19%,约2432万股。当时,九鼎系投资者承诺,自公司股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

此次九鼎系7名投资者持有的新疆火炬2432万股全部解除限售,以1月2日的收盘价19.9元/股计算,这部分股份市值约4.84亿元。

以5800万元的成本计算,在不计算期间分红的情况下,九鼎系投资者的投资回报率约为734.5%,从2014年4月投资至今约5年,九鼎系投资者的年化回报率约为146.9%。

从以往案例来看,九鼎集团通常在限售股解禁后不久即开始逐渐减持。1月2日晚间,新疆火炬公布了九鼎系投资者的减持计划。

公告显示,九鼎投资因自身资金需求,旗下7个机构股东拟减持不超过2432万股,即不超过新疆火炬总股本的17.19%。这意味着投资新疆火炬接近5年的九鼎系,即将迎来收获期。

(文章来源:证券时报)

发表评论

您必须 [ 登录 ] 才能发表留言!

相关文章

三板行情

三板服务(核实):

1、美国纳斯达克、纽约交易所上市
要求:科技、创新企业
福利:不用承担前期费用,保证融资

联系人:刘子沐 电话:18611097778

 

2、港交所上市

要求:科技、创新企业 最近一年净利润2000万以上
福利:不用承担前期费用,保证融资

联系人:刘子沐 电话:18611097778

 

3、某地方政府产业引导基金寻找新三板项目
拟计划投资:1000万-1亿人民币

要求:加工制造类行业,迁址

福利:税费返还;提供厂房;无息贷款

联系人:张利芳 电话:18516904683

(请告诉对方是在新三板报看到的此信息)

股转公司业务电话(最新)


综合事务部;咨询电话:010-6388 9512

事由包括:备案类、审查类材料的受理,包括挂牌申请及终止挂牌申请,股票及优先股发行备案申请及撤回申请,重大资产重组申请,“两网”公司股权分置改革申请,主办券商业务资格、名称变更、资格承继申请等。


市场发展部;咨询电话:010-6388 9551

事由包括:市场推广及服务咨询,包括培训考试、投资者教育和服务、挂牌仪式、战略合作等。


挂牌审查部;咨询电话:010-6388 9583

事由包括:挂牌申报文件审查业务咨询,包括挂牌申请、终止审查申请。


公司监管部;咨询电话:010-6388 9549 

事由包括:公司日常业务咨询,包括挂牌公司信息披露、解限售、停复牌、股票除权除息、变更持续督导券商、分层调整,“两网”及退市公司信息披露等。


融资并购部;咨询电话:010-6388 4975

事由包括:融资并购类业务咨询,包括普通股发行、优先股发行、双创债发行、挂牌公司重大资产重组、“两网”及退市公司重大资产重组及股权分置改革业务等。


自律管理部;咨询电话:010-6388 9557

事由包括:主办券商业务咨询,包括资格申请、新增业务申请、名称变更、资格承继等。


交易运行部;咨询电话:010-6388 9700

事由包括:股票挂牌手续、交易单元办理及交易方式确定与变更咨询,包括股票挂牌手续、交易单元申请、交易方式确定与变更、做市商后续加入及退出、特定事项协议转让等。


信息统计部;咨询电话:010-6388 9548

事由包括:信息服务业务咨询,包括行情授权、BPM端UKey申请及发放等。


业务咨询邮箱: info@neeq.com.cn

通讯地址:北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦(办理业务从南门一层进)


股转公司官方公众号:neeqfabu