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文投控股董事减持未预披露 上交所下发监管函

新三板报网(www.xinsanbanbao.com)4月24日,文投控股(600715)时任公司董事郝文彦减持股份未预披露,上交所下发监管函。

文投控股股份有限公司(以下简称文投控股或公司)股东暨董事郝文彦通过认购非公开发行取得公司股份34,154,900股,占公司总股本的4.14%。2017年1月20日,郝文彦将其持有的1,812万股限售股质押给兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券),用以股票质押式回购交易业务,上述股份于2018年8月解禁。

自2018年4月起,郝文彦上述质押式回购交易业务履约保障比例低于警戒履约保障比例,且未按照约定采取补救措施,构成违约。2018年4月至12月期间,兴业证券多次向郝文彦和公司发出违约通知书和处置告知函。2018年12月28日,因郝文彦质押式回购交易实质违约,其持有的质押给兴业证券的3,882,900股公司股份被依约卖出,占公司总股本的0.21%。

郝文彦作为公司时任董事,所持股份通过集中竞价交易卖出,应当提前15个交易日公告减持计划。在未提前披露减持计划的情况下,郝文彦减持股份占公司总股本0.21%。

上述行为违反有关规定,考虑到本次减持系因依约被动卖出,其减持的主观意愿较弱,可对其酌情从轻处理,上交所对文投控股股份有限公司时任董事郝文彦予以监管关注。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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