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上交所:若科创板发生投诉纠纷 将对券商采取纪律处分

新三板报网(www.xinsanbanbao.com)5月13日消息,今天上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司相关业务负责人参加了本次培训。培训中,上交所强调,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。

上交所表示,本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,规范科创板股票交易、转融通业务,重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、《科创板股票交易特别规定》、《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》,突出重点问题,细化工作要求,督促证券公司做好科创板开板前的各项业务准备工作。

上交所要求,券商要充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。

监管措施与纪律处分

2018年3月,上交所为进一步规范上海证券交易所纪律处分和监管措施的实施,维护市场秩序,保护投资者合法权益,对《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》进行了修订。

在《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第二章中,上交所表示其纪律处分包括:通报批评、公开谴责、暂停或者限制交易权限、取消交易参与人资格、取消会员资格、收取惩罚性违约金等。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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