证监会对3宗信披违规案作出处罚:含1家主板、2家新三板公司

新三板报网(www.xinsanbanbao.com) 8月9日消息,近日,证监会及地方证监局对3宗信披违规案件作出行政处罚,涉及的公司有:主板公司美丽生态(000010),新三板公司森东电力(833364)、华安股份(430279)。

第一宗:证监会依法对美丽生态信息披露违法违规案作出行政处罚,对美丽生态、八达园林责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款,对直接负责的主管人员贾明辉、王仁年等5人给予警告,并分别处以20万元至30万元不等的罚款,对其他直接责任人员支佐、单军等10人给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

缘由:美丽生态重大资产重组文件中对金沙湖项目和官塘项目的进展情况及《官塘新城框架协议》的最新进展情况披露存在误导性陈述,对金沙湖项目终止的重大事件披露存在重大遗漏,并且2015年年度报告存在虚假记载。

第二宗:吉林证监局依法对森东电力信息披露违法违规案作出行政处罚,对森东电力责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对责任人员邱丽新、杜占敏等6人给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

缘由:新三板挂牌公司森东电力未依法披露有关人员持股情况,并且存在虚构原材料采购交易、虚增营业收入等行为,披露的《公开转让说明书》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》等存在虚假记载。

第三宗:湖北证监局依法对华安股份信息披露违法违规案作出行政处罚,对华安股份给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员代松、刘艳给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

缘由:新三板挂牌公司华安股份未按规定披露关联交易,披露的《2015年年度报告》《2016年半年度报告》存在重大遗漏。

信息披露制度作为资本市场健康发展的基础性制度,是投资者获取公众公司信息的桥梁,也是提升公司规范治理水平和财务信息质量的重要抓手。证监会将一以贯之地严厉打击信息披露违法行为,持续督促公众公司的董事、监事、高级管理人员忠实勤勉履行职责,依法真实、准确、完整、及时地披露信息,维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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