2019第三届中国新三板风云榜

“永柏系”新三板资本版图

近日,股转系统分别向建宏股份(834479.OC)、宝鑫瑞(834694.OC)、嘉成股份(831624.OC)下发问询函,因主办券商预计其不能在8月31日前披露2019年半年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险。上述3家公司均与上海永柏联投投资管理有限公司(以下简称“上海永柏”)或其关联公司有关联。

6月18日,股转系统曾罕见地一次贴出了15份行政处罚书,对多家公司或私募基金账户采取了限制证券账户交易三个月的处罚。被处罚的原因是这些企业或基金在参与竞价金朋健康(834953.OC)、英飞网络(834945.OC)及欧泉科技(836033.OC)等股票交易的过程中,大量或频繁进行反向交易,违反了相关规定。而这些处罚也将永柏系错综交织的关联关系暴露无遗。

此外,《中国经营报》记者还发现,除操纵股价外,永柏系还在对相关挂牌公司参股前,将与其有关联的私募公司或文化公司等出售给挂牌公司,其意图也令人匪夷所思。

错综复杂的持股关系

《中国经营报》记者在通过天眼查查询工商信息后发现,前述被股转系统做出处罚的对象均与上海永柏或上海联投投资有限公司(以下简称“上海联投”)存在关联关系。

其中4份处罚书中提及的永柏联投成长精选1号私募投资基金、永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金、联新永柏深度价值3号及永柏联投资本控股有限公司均指向上海永柏。

其余处罚书中提及的上海今迈投资股份有限公司、上海芬赢贸易有限公司、上海翊焰化工有限公司、上海睿靓医疗器械有限公司、咸宁富开合瀛科技有限责任公司、咸宁碁扬贸易有限责任公司、上海誉舫医疗器械有限公司、联投财富智谷环球私募投资基金、联投宏锡量化CTA私募证券投资基金、冠易核心动力一号私募证券投资基金、联投融智宝盈一号私募证券投资基金等企业或私募基金,则通过错综复杂的持股关系,或拥有共同的高管等方式联系在一起,并指向上海联投。

据同花顺iFinD数据,2019年4月25日至6月11日期间,上述账户用反向交易的手法把金朋健康的股价从每股0.71元炒至每股14元,英飞网络的股价从每股2元炒至每股14元。

据天眼查,上海联投大股东为潘峻,持股比例60%。另援引自股转系统6月25日给欧泉科技的问询函:“据上海市公安局黄浦分局与长宁分局发布的‘案件侦办情况通报’,红歆财富、永柏资本涉嫌非法吸收公众存款罪,红歆财富公司实际控制人钱某已被警方抓捕归案。据近期相关媒体报道,潘峻收购了欧泉科技,且疑似永柏资本的实际控制人之一,并处于‘刑拘在逃状态’。”问询函中提及的红歆财富、永柏资本均系永柏系公司。至此,越来越多信息显示永柏系与上海联投有着密切联系。

此外,上海三淼贸易有限公司、上海眸曦医疗科技有限公司和上海高淼网络科技有限公司分别为英飞网络、欧泉科技的第一大股东及嘉成股份的第二大股东,三家公司的股东名单中均出现了自然人“周伟淼”。

2017年7月19日,宝鑫瑞被永柏文化传媒有限公司(以下简称“永柏文化”)收购,永柏文化合计持股50.33%,取得宝鑫瑞控股权。永柏文化的历史股东中出现永柏资本控股集团有限公司的名字,永柏文化的现股东宣泽(上海)资产管理有限公司同时还是永柏联投资本控股有限公司的控股股东。

建宏股份目前的大股东杭州力拓投资有限公司实际控制人及执行董事均为丁志秀,而据天眼查,丁志秀曾是红歆财富多家地区分公司的法定代表人。

参股前将私募公司置入挂牌公司

值得关注的是,上述6家挂牌公司中有多家公司的主业不约而同地变为与“投资”相关的业务,与永柏系或上海联投有关系的私募基金公司被置入挂牌公司。

英飞网络现私募基金子公司上海立章投资管理有限公司(以下简称“上海立章”)原股东为上海立域投资管理有限公司,其法定代表人及执行董事为崔霞玲。崔霞玲同时也是上海永柏的法定代表人及执行董事。英飞网络于2017年下半年收购上海立章,2018年第一季度,上海永柏旗下两只私募基金新晋成为英飞网络股东。

欧泉科技现私募基金子公司上海孚天资产管理有限公司(以下简称“上海孚天”)原股东为上海金宫投资管理有限公司(以下简称“上海金宫”)和上海联投股权投资基金管理有限公司(以下简称“上海联投股权基金”)。其中,上海金宫法定代表人及执行董事也是崔霞玲;上海金宫持股90%的股东童鑫同时也是上海联投股权基金的法定代表人及执行董事。欧泉科技于2016年底收购上海孚天,从2017年第二季度起,与上海联投存在关联关系的咸宁碁扬贸易有限公司等企业及私募基金陆续成为欧泉科技的股东。

金朋健康现私募基金子公司上海中通玄华股权投资基金管理有限公司(以下简称“中通玄华”)原股东为上海贝御投资管理有限公司(以下简称“上海贝御”)及中通瑞德投资(上海)有限公司,其中上海贝御法定代表人及执行董事也是崔霞玲。金朋健康于2017年上半年收购中通玄华,2017年上半年起,与上海联投存在关联关系的咸宁富开合瀛科技有限责任公司及咸宁鸿基贸易有限责任公司陆续成为金朋健康的股东,截至2018年底,二者合计持股超过20%。

上海秦天资产管理有限公司是嘉成股份的私募基金子公司,在被收购前,其股东为上海联投股权基金及上海汇宫投资管理有限公司(以下简称“上海汇宫”),而上海汇宫的法定代表人及执行董事也是崔霞玲。

2017年4月,建宏股份收购上海期元资产管理有限公司(以下简称“期元资产”),期元资产的原股东为上海雄章经贸发展有限公司(以下简称“上海雄章”)和君备(上海)资产管理有限公司(以下简称“君备资产”),其中,上海雄章是上海联投全资子公司,君备资产的法定代表人和执行董事均为崔霞玲。

上述5家私募公司目前仍在运作的私募基金产品中有多只成立于被收购前,在永柏系被立案调查的情况下,这些基金是否会受到影响?《中国经营报》记者向前述多家挂牌公司发去了采访函,但截至发稿,均未获回复。

天相投顾基金评价中心负责人贾志表示,如果股权完全转让,管理人责任在接盘公司,如果因出让者出现风险事项,接盘公司会向出让者追诉。

此外,上海立驹文化传播有限公司与2018年1月被装入宝鑫瑞,其原股东上海忆世文化传播有限公司也是与上海联投有关联的企业。

在被收购后,多家挂牌公司业绩出现明显下滑,甚至无法持续经营。据东吴证券公告披露,嘉成股份的董事长、总经理、董秘已无法履行职务,目前尚未有其他高管能够正常履行信披义务,该公司的持续经营能力同样存在重大不确定性;建宏股份主办券商——浙商证券还于6月提示了风险,认为其目前持续经营能力存在重大不确定性。

一位新三板人士表示:“2017年之前,有众多PE公司和类金融企业去新三板挂牌,包括硅谷天堂、联创永宣、久银股份等,可能出于两方面考虑,一方面是对新三板的积极预期,另一方面可能是为了就地取材,买壳后把手头的私募业务装进去,方便后续资本运作。但是天有不测风云,2018年前后,股转系统对类金融新三板企业加强监管力度,并且已挂牌企业很多政策预期落空,导致新三板企业每况愈下,股价表现低迷,最后变成了烂尾楼,栽在手里卖不出去了。”

来源:中国经营报 本报记者 庄会 北京报道

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