全国股转公司发布投资者保护案例 呼吁投资者遵从价值规律获取合法信息

今天,全国股转公司公布了一起《投资者保护案例》。大意是两个账户通过对倒大幅拉升股价,然后派发股票给第三方。最终这个两个账户受到了限制交易三个月的自律监管处罚。

全国股转公司发布一则《投资者保护案例》。2018年年1月,“DSY”、“ZZW”(以下简称“账户组”)因于尾盘以明显偏离最近成交价的价格在涉嫌关联的证券账户组间交易新三板“S”股票,被全国股转公司采取出具自律监管措施。

2018年7月18日至23日,账户组在交易新三板基础层集合竞价“L”股票时,再次通过尾盘小额、高价对倒的方式拉抬股价。

上述四个转让日内均分别成交1笔、0.1万股,股价涨幅分别为47.16%、48.86%、48.09%和44.33%;该期间将股票价格从前收盘从2.99元拉抬至14元,累计涨幅368.23%。

7月24日至7月30日,账户组于尾盘以14元的价格向6名投资者转让了菜计17.5万股,累计获利上百万元。

鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司根据规定对“DSY”、“ZZW”一并采取限制证券账户转让(三个月)的自律监管措施。

全国股转公司随即还进行了案例启示:

该按例是目前新三板市场典型违规交易案例之一,呈现出以下三个特征:
1、固定账户组交易,以影响股价为目的。
2、股价波动幅度大,短期内股价上涨较快。
3、随后高价转让至多名投资者,实现违规获利。

目前,新三板二级市场异常转让行为以影响股票价格为主,主要包括以大幅偏离最近成交价申报或成交、反向交易、极端价格申报或成交等。该类行为可能会引起股价短时间大幅上涨或下跌,影响正常交易秩序,误导市场不特定投资者。

因此,投资者进行市场投资时,应遵从符合价值规律的理性投资方式,结合市场、行业和公司的情况进行冷静分析。同时注意掌握获取信息的合法渠道,以防遭受不实信息的误导。

相关文章

发表评论

相关文章

没有相关文章!

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507