北京证监局原副局长姚万义:做好准备 迎接新三板深化改革的到来

新三板报消息,第三届中国新三板年度风云榜活动于2019年10月17日在北京裕龙大酒店举办。该风云榜是新三板市场重要行业盛会之一。由北京工商大学投资者保护研究中心、证券资讯频道《聚焦新三板》联合主办,北京华财会计股份有限公司承办。中国新三板研究院、北京工商大学投资者保护研究中心、国财信国际信用评级中心、华财新三板研究院等作为学术支持单位。

来自新三板相关投资机构、研究机构、经济学家、财经媒体等专家人士三百余人到场参与此次盛会。新三板报作为新三板专业媒体全程直播了本次风云榜峰会。

中国证监会北京证监局原副局长、巡视员、北京证券业协会原理事长姚万义应邀出席并致辞,致辞全文如下:

姚万义:尊敬的李子彬会长、谢院长、王院长以及其他各位领导、各位知名企业家,各位知名券商,大家下午好!

今天可以说是新三板界自2013年成立以后最盛大的一次会议,这次会出席的人数大概300多人,支持的单位十多家,还有提供其他各方面的部门50多家,评选出227个先进的单位,所以说受到了大家的关注。

领导层次之高,刚才李会长已经讲了,这是咱们国家中小企业的总舵手、总牵头人,这样的级别来出席我们的会议,刚才发言人给了我们很好的回顾和指导。

还有各个大学里面新三板研究中心的院长们,可以说对于新三板未来的发展,包括方案设计、包括模型的制造,也都提出了很好的方向。特别是知名的券商,更在摩拳擦掌准备迎接新三板即将出现的黎明。

在这样一个会上,我主要讲这么三点。我觉得这次会议有三个作用,第一个作用,就是评比表彰。评比表彰作为一种制度来说,对于一个企业有激励作用,在外可以展示形象,在内可以起到凝聚力的作用,也可以提高企业的品牌和知名度。所以说,这个评比应该是很好的。在这方面我们特别感谢央视《聚焦新三板》栏目,特别是主持人李颖同志,还有华财,还有工商大学新三板研究中心,联合推出新三板的风云奖,坚持了三年,实属不易。在这里,我们应当对他们的坚持精神和今天也是我们召开大会的最主要的一个基础性的,对他们表示热烈的感谢!

表彰这个工作,因为以前我也参加得比较多,特别是企业的表彰、证券业的表彰。表彰里面最重要的,我看了有关的资料,这个表彰大概有这么几个特点。刚才说已经进行了三年了,积累了很丰富的经验,都是高端的院校和知名的券商一块参与,所以它有历史。

另外,有成绩,收集数据、信息分析、建模、筛选,自行申报、系统打分、专家评级,再有就是信息要公示的、操作要透明的,要保证公平,所以说它能够坚持下来,是因为它有一套这样的机制。

我们之所以有这个盛会,也是这样一个评审机制优良的系统促成的。实际上它现在已经成为有影响力的新三板一年一度的盛会,同时风云榜也成为新三板界的一种权威品牌,正在逐渐走向这方面。所以确实对于主办和协办单位确实功不可没。

获奖的单位在这里对自己在新三板的这种形象是一个宣传,同时也形成新三板未来发展的一个标兵和样板,也起到了排头兵的作用。所以我觉得这样一种风云榜评选一定要坚持下去。这是我想讲的第一个。

第二个,简单回顾一下新三板。刚才子彬会长对于新三板进行了全面的展望,我就简单说一说。新三板前面有旧三板的整整八年在中关村的一个协议转让的版块在那趴着,到2006年中关村知道这个机制要求实验,实验了6年到2012年,后来推广到全国成立新三板公司,然后发展这6年。这6年来,我想第一,有过辉煌,刚才也讲了,我们最多时候达到了11000多家,我们有着一个月100多家、一个月200多家这样的井喷式发展,有过辉煌。

但是,也有过探索,我们从协议到做市、到分层、到推出指数,到局部竞价,到最后涉及到全部竞价,但是遗憾的是步伐稍微慢了一点,据我和股转系统交流,就差十天,2018年11月15号推出科创板,如果说科创板稍微晚一点,在2018年11月15号的时候新三板的竞价机制就推出了。没有关系,但是我们的准备工作都做了。

在这样一种前提下,我们也遇到了退市的出现等等,所以有一段迷茫,但是现在通过科创板试验田的作用、引领的作用,国家已经决定大面积推广和复制科创板成功的注册制经验,所以等于新三板在这块会迎来曙光。

而且在这几年当中,特别是2018年,中央高度关注中小企业的融资问题,因为这是制约着我们当前国民经济发展的一个中小微企业融资难、融资贵的问题。另外我们国家当前发展和科技转型急需发展资本市场,扩大直接融资的比例。

在这样的情况下,实际上中国证监会还有股转系统也做了一系列的工作,准备对新三板进行规范,加强信息管理还有其他一系列的工作。同时我看到新三板的领导在央视上也透露过,他们正在准备推出投资者管理要往下降低的信息,同时要准备本年底落实竞价的措施。

应该说我们通过这么多年来,特别是新三板发展这6年的积累,可以说在机制探索上,最后就差推出竞价机制,这个新三板整体就搞活了。

目前也有信息说对新三板未来的发展有两种模式,一种模式,可能你推出竞价层以后,给你交易所的待遇,但是也有另外一种可能,你就做创业板的后院,也它提供做整个科技成长型企业的苗圃。

我想不管这两种前途如何,这都是新三板经过这么多年的修炼,只要打通这个竞价机制,实际上新三板就全活了。我认为它是一个投资的最好链条,有协议、有做市、有分层、有局部竞价,还有全部流通这样一个过程,从天使投资到风险投资,一直到股权投资这样的全链条,能够体现投资者在里面选择的价值。所以我想未来的前景还是非常好的,等于我们是坚守在黎明破晓前这样一个时刻,也是这次会议为什么来了这么多重量级大咖和领导、这么关注的一个重要原因。

第二个,我希望这个会不仅是一个表彰会,同时也是一个经验交流、探索总结新三板成功与失败经验的、如何学习科创板推广的经验交流会。因为在新三板成长过程中,有一个新三板的生态圈,有众多的新三板的粉丝,有大学的老师、有教授、有机构,还有新闻媒体等等,我们希望大家在新的形势面前更加团结一致。

第三个,我们所有的今天出席的要认清科创板注册制推广,这是国家已经决定的方针,在前些日子易主席已经讲了,在9月10号视察北京的时候提出要把这套复制到各个方面。所以,我们第一要提高认识,明确方向。第二,做好准备,迎接新三板深化改革的机会的到来。

最后,预祝大会取得圆满成功,也祝出席的各位领导工作顺利,身体健康,全家幸福。谢谢!

附注:以上内容为第三届中国新三板年度风云榜现场实录,新三板报根据现场速记整理,未经发言人本人审阅,仅供参考。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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