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诺泰生物发布科创板上市辅导验收 同时收到自律监管函

12月30日,诺泰生物(835572.OC)发布关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统自律监管措施的公告。与此同时诺泰生物发布关于通过江苏证监局首次公开发行股票并在科创板上市辅导验收的提示性公告。

2019年2月22日,诺泰生物在全国中小企业股份转让系统信息披露平台发布了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于上市辅导备案的提示性公告》(公告编号:2019-011),正式宣布公司进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段。昨日,诺泰生物在南京证券股份有限公司的辅导下,已通过中国证券监督管理委员会江苏监管局的辅导验收。

与此同时,一起发生在2016年,诺泰生物与杭州澳赛诺生物科技有限公司进行重大资产重组事件涉及违规。公开信息显示,因交易对手中存在未披露的关联方,诺泰生物于2016年11月20日召开第一届董事会第十一次会议、于2017年1月24日召开2017年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的议案》、《关于公司符合发行股份购买资产暨进行重大资产重组条件的议案》、《关于公司发行股份购买资产暨重大资产重组符合第三条规定的议案》等议案。关联董事、股东赵德毅、赵德中在审议上述议案时未回避表决。重组事项关联交易金额为0.79亿元,为2015年净资产的1.08倍。

诺泰生物未能及时披露上述信息,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第三十六条关于关联交易回避表决的规定,构成信息披露及公司治理违规。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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