精选层是个试金石 哪家券商抢项目更厉害?

新三板报-2020年3月26日-北京消息,新三板报发现,在众多的精选层统计中,由A股转回精选层的数据各家相差深远。按各地方证监会的规定,正处于A股辅导期企业,不用终止辅导,只需要向地方证监局申请变更目标板块,就可以顺利转为精选层辅导期。天晟股份、胜利监理都是如此,按监管部门流程顺利推进。

但是也有特殊的企业,自己先主动终止A股辅导,然后再重现启动精选层的辅导,为什么企业不按地方证监局的要求更顺利的过渡到精选层辅导呢?这种违反正常逻辑的操作,背后究竟有什么秘密呢?

中大股份,2019年10月启动A股辅导,2020年3月16日主动终止辅导,3月13日向当地证监局报送了精选层辅导材料,重新进入辅导。从公开信息可以看出,A股的辅导券商为平安证券,而其主办券商为安信证券。选择变更目标板块只能换主办券商。显然,安信证券在新三板市场的专业能力超过平安证券,因此,中大股份选择了安信证券。

翰博高新更有意思,2016年启动A股上市辅导,辅导券商为长江证券,到了2019年3月突然宣布终止,改为海通证券辅导,重现开始A股IPO进程。到了2019年10月发布了第一期辅导工作进展,11月发行了第二其进展。进入2020年之后,A股辅导再无进展,安微证监局表示,该公司已经超过3个月没有披露进展报告,根据规定于3月20日被终止辅导。

与此同时,翰博高新于3月13日变更主办券商,与华英证券解除督导协议改签中信建投,并由中信建投进行精选导辅导,在3月16日向安徽证监局报送精选层IPO材料,并进入辅导期。此时,A股辅导尚未终止。

全部过程涉及4家券商,可能说中信建投证券抢项目的能力超过长江证券和海通证券。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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