新三板报-2020年1月14日-北京消息，九鼎集团(430719.OC)发布中国证监会行政处罚事先告知书，共两份处罚告知书。与此对应提九鼎集团股价大涨6.82%，九鼎投资(600053.SH)更是涨停。

根据第《中国证监会行政处罚事先告知书 处罚字【2021】1号》，因故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，规避监管。九鼎集团通过一系列安排，与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后，九鼎集团的实际股东人数累计超过200人，达到335人，本应该上报中国证监会核准，但是九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式，即股东人数未超过200人，仅履行了全国股转系统的备案程序。

因此，依照2005年的《证券法》对同创九鼎投资管理集团股份有限公司给予警告，并处60万罚款，对吴刚给予警告，处于30万罚款。对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，分别处10万元罚款，对蔡蕾、吴强给予警告，处于5万元罚款。

第二份是《中国证监会行政处罚事先告知书 处罚字【2021】2号》，因违反“法人以他人名义设立账户或利用他们账户买卖证券”。九鼎控股利用“钱国荣”、“王尔平”、“张征”、“易彬”、“冯源”5个自然人的证券账户从事证券交易，通过认购九鼎集团定向发行股票412,634,884股，而认购股份的资金，则是5人向九鼎控股借款而来。认购后又转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，同时，这5人又全权委托给时任九鼎控股执行董事吴刚管理。从而成为吴刚控制的第三方账户，通过交易非法获利6837.2487万元。九鼎控股还利用“冯源”的证券账户从事证券交易。在2015年通过交易非法获利4.33亿元。

依照2005年的《证券法》对同创九鼎投资控股有限公司没收违法所得5.01亿元（501,291,644元），并处以1亿元罚款。同是对吴刚给予警告，同时处以10万元罚款。

两项处罚书合计处以罚金不超过6.02亿元，其中5.01亿元是违法所得，九鼎集团真正受到处罚的资金也就不超过1.02亿元。而九鼎集团出售富通保险就达到215亿元。

因这两项处罚书均以2005年《证券法》作为处罚依据，而不是新修订的《证券法》因此，市场对此次处罚的理解为利空出尽。因为如果按新《证券法》九鼎集团受的处罚可以会导致九鼎集团破产倒闭。

有市场人士表示，而受九鼎集团被立案调查影响，九鼎系所投资的企业在IPO审查过程中均受到影响，决大多数被无理由停滞审查，而此次收到处罚书就意味着这些企业大概率会回复正常的审查程序。那么，这对于已经跌至谷底的九鼎集团来说，未来的收入可能增长。

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