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华龙证券IPO辅导 已完成私募投资基金子公司整改

新三板报-2021年2月19日-北京消息,新三板已退市企业华龙证券(835337.OC)披露第九期辅导工作进展情况报告。此次辅导中,华龙证券已完成私募投资基金子公司的整改工作。

截至本期辅导工作结束,华龙证券已通过减资方式退出上海悦宝互联网金融信息服务股份有限公司、杭州华胄投资管理有限公司、甘肃兴旅旅游产业投资基金管理有限公司。

其次,已将甘肃战略新兴产业投资管理股份有限公司股权全部转让至甘肃金控集团有限公司、将北京金城高新创投投资管理有限公司股权全部转让至甘肃金控基金管理有限公司。

再其次,已将甘肃华龙金城投资管理有限公司、甘肃华龙中小企业发展基金管理有限公司、北京华龙金智投资管理有限公司、兰州新区华龙投资管理有限公司清算注销。

中信证券作为辅导保荐机构确保发行人对私募投资基金子公司的整改效果达到监管要求。

下一步,华龙证券将继续进行持续、深入的辅导,继续规范解决尽职调查中发现的问题;继续完善公司治理及制度建设工作,健全风险
管理及内部控制体系;中信证券将根据辅导工作进展适时申请辅导验收。

 

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
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