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全国股转公司召开新三板首届挂牌委员会2020年度工作会议

2021年3月16日,全国中小企业股份转让系统首届挂牌委员会(简称“挂牌委”)在京召开2020年度工作会议,总结了挂牌委2020年度主要工作,并就2021年工作举行了座谈。

2020年,挂牌委主要开展了以下三方面工作。一是制定并完善挂牌委员会制度规则体系,从职责定位、人员组成、审议程序、纪律监督等方面对挂牌委履职运行进行全过程规范。二是高效有序履行审议职责,挂牌委委员问询深入广泛、参会均衡随机、严格履行回避制度。截至2020年12月31日,挂牌委员会共召开审议会议33场,审议54家企业共57次精选层挂牌申请,审议平均用时6.4日;提出347个现场问询问题,涉及规范性、信息披露和募集资金投向等3个方面18类问题,平均每家次企业现场问询问题约6个。三是坚守财务真实性和信息披露充分性底线,充分发挥专家把关咨询作用,保障审议专业性,严控审查质量,防止“带病闯关”。通过提出核查要求,督促中介机构切实履行尽职调查职责,压实中介机构责任。2020年对审查部门提出的3次咨询出具了18个咨询意见。咨询问题主要涉及新业务新模式的收入确认等相关会计政策是否合理谨慎、特殊项目会计估计合理性、宏观或行业政策发生变化时会计政策变更的合理性等专业性问题。

与会委员认为,新三板挂牌委坚持了市场化、法治化原则,借鉴吸收了境内外发行审核制度的有益经验,形成了较为完善的制度,对委员履职进行了全面规范和指导;全国股转公司审查、挂牌委审议、证监会核准三个环节职责有效配置、有机衔接,分工合理,保障了精选层挂牌审查的高质高效。

参会委员围绕挂牌委2021年工作举行了座谈、形成了共识。一是以服务创新型、创业型、成长型中小企业为宗旨,严把精选层入口关,推动优质挂牌公司进入精选层,发挥好精选层示范引领作用,促进新三板市场成为育英“小特精专”的重要平台。二是以信息披露为中心,从中小企业、挂牌公司特点出发研究和解决新情况、新问题,提升包容性与精准度,探索形成新三板的审查特色和理念,更好地适应新三板市场发展的需要。三是以履职专业性为根本,强化责任担当,立足专业领域,独立、客观、审慎、深入研判企业特点和风险,依据事实和规则,公正发表意见;深化行业研究,提升问询专业性和针对性,关注企业投资价值。做到业精技良,勤勉专业。

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李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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