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全国股转公司发布2021年11月监管措施的情况公示

关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头
警示、监管关注、约见谈话、要求提交书
面承诺监管措施的情况公示
(2021 年 11 月)
序号 日期 证券简称 证券代码 措施类型 违规事由 涉及对象
1 2021/11/1 越盛腾 873012 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
2 2021/11/1 菁华果业 872707 口头警示 股份冻结未及时披露 挂牌公司、高级管理
人员
3 2021/11/1 雅荷科技 835514 口头警示 关联交易违规、股份
冻结未及时披露
挂牌公司、控股股
东、高级管理人员
4 2021/11/1 ST 捷思锐 836581 口头警示 股份质押未及时披露 挂牌公司、董事
5 2021/11/2 中科恒运 836277 口头警示 权益变动违规 股东
6 2021/11/2 盛和信 838535 口头警示 权益变动违规 股东
7 2021/11/2 盛和信 838535 口头警示 权益变动违规 股东
8 2021/11/2 盛和信 838535 口头警示 权益变动违规 股东
9 2021/11/2 盛和信 838535 口头警示 权益变动违规 股东
10 2021/11/2 金居股份 836030 口头警示 权益变动违规 股东
11 2021/11/3 恒宇科技 839799 口头警示 权益变动违规 股东
12 2021/11/4 清众科技 834045 口头警示 未及时办理股票限
售、违规减持
挂牌公司、董事、高
级管理人员、股东
13 2021/11/4 派诺生物 833281 口头警示 资金占用违规 挂牌公司、实际控制
人、高级管理人员
14 2021/11/4 晓进机械 835094 口头警示 权益变动违规 股东
15 2021/11/4 恒玖时利 835442 口头警示 权益变动违规 股东
16 2021/11/4 国承瑞泰 430186 口头警示 权益变动违规 股东
17 2021/11/4 智真科技 873008 口头警示 权益变动违规 股东
18 2021/11/4 国承瑞泰 430186 口头警示 权益变动违规 股东
19 2021/11/5 亿玛在线 836346 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
20 2021/11/5 华彩信和 835035 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
21 2021/11/5 中林木业 838608 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
22 2021/11/5 泰利信 838655 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
序号 日期 证券简称 证券代码 措施类型 违规事由 涉及对象
23 2021/11/5 中顺农业 834840 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事
24 2021/11/5 华杰电气 831985 口头警示 关联交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
25 2021/11/8 中林木业 838608 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
26 2021/11/8 ST 融信 831379 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
27 2021/11/8 红冠庄 831833 口头警示 权益变动违规 股东
28 2021/11/8 金山顶尖 430064 口头警示 权益变动违规 股东
29 2021/11/8 中传云和 834126 口头警示 权益变动违规 股东
30 2021/11/8 凡星医疗 834756 口头警示 权益变动违规 股东
31 2021/11/8 凡星医疗 834756 口头警示 权益变动违规 股东
32 2021/11/9 芝星炭业 832740 口头警示 未完整披露特殊投资
条款
挂牌公司、实际控制

33 2021/11/9 ST 金鑫股 839516 口头警示 会计差错更正 挂牌公司、董事、高
级管理人员
34 2021/11/9 源大股份 835107 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事
35 2021/11/9 众深股份 832251 口头警示 回购违规 挂牌公司、董事
36 2021/11/9 辰华能源 837524 口头警示 股份司法冻结未及时
披露
挂牌公司、控股股
东、高级管理人员
37 2021/11/9 芯哲科技 838181 口头警示 权益变动违规 股东
38 2021/11/9 金塔股份 833272 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
39 2021/11/10 百甲科技 835857 口头警示 重大会计差错 挂牌公司、董事、高
级管理人员
40 2021/11/10 广安生物 831503 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
41 2021/11/10 三耐环保 833070 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
42 2021/11/10 民基生态 833365 口头警示 违规变更募集资金用

挂牌公司、董事、高
级管理人员
43 2021/11/10 ST 美易 835894 口头警示 权益变动违规 股东
44 2021/11/10 四川名齿 835050 口头警示 权益变动违规 股东
45 2021/11/10 发现者 834426 口头警示 权益变动违规 股东
46 2021/11/12 景泽环境 873478 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
序号 日期 证券简称 证券代码 措施类型 违规事由 涉及对象
47 2021/11/12 高山农业 835947 口头警示 股份司法冻结未及时
披露
挂牌公司、高级管理
人员、股东
48 2021/11/12 颖泰生物 833819 口头警示 权益变动违规 股东
49 2021/11/15 创世生态 430159 口头警示 信息披露违规、违规
对外担保
挂牌公司、董事、高
级管理人员
50 2021/11/15 合矿股份 830856 口头警示 权益变动违规 股东
51 2021/11/15 ST 赞普 831405 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
52 2021/11/16 毅圣消防 873340 口头警示 股权质押未及时披露 挂牌公司、高级管理
人员、股东
53 2021/11/16 太比雅 838941 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
54 2021/11/16 馋神国际 836192 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
55 2021/11/16 湾流股份 833549 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
56 2021/11/17 农商通 835021 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
57 2021/11/18 安锐信息 838075 口头警示 权益变动违规 股东
58 2021/11/18 ST 中健 836875 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、实际控制
人、高级管理人员
59 2021/11/18 金润枣业 837724 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事
60 2021/11/18 ST 千草 830875 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事
61 2021/11/18 ST 金旭股 838156 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
62 2021/11/18 凯德科技 831790 口头警示 资金占用违规、信息
披露违规
挂牌公司、控股股
东、高级管理人员
63 2021/11/18 华意隆 831365 口头警示 信息披露违规 挂牌公司
64 2021/11/19 佳力科技 831074 口头警示 关联交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
65 2021/11/19 ST 麒聚 836407 口头警示 不配合主办券商督导 挂牌公司、董事、高
级管理人员
66 2021/11/22 联力股份 834705 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
67 2021/11/22 天际航 831412 口头警示 变更募集资金用途 挂牌公司、董事、高
级管理人员
68 2021/11/22 金正食品 832029 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
69 2021/11/23 芯哲科技 838181 口头警示 重大资产重组违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
序号 日期 证券简称 证券代码 措施类型 违规事由 涉及对象
70 2021/11/24 北京航峰 430111 口头警示 权益变动违规 股东
71 2021/11/24 中拓石油 833687 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事
72 2021/11/24 久源林业 839071 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
73 2021/11/24 汇兴智造 839258 口头警示 资金占用违规、关联
交易违规
挂牌公司、董事、高
级管理人员
74 2021/11/24 熙成传媒 871022 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
75 2021/11/24 天润生态 871758 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
76 2021/11/24 饶电科技 873261 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
77 2021/11/24 恒邦物流 836969 口头警示 重大交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
78 2021/11/24 苏河汇 834401 口头警示 关联交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
79 2021/11/25 科列技术 832432 口头警示 权益变动违规 股东
80 2021/11/25 四川唯鸿 834620 口头警示 股份司法冻结未及时
披露
挂牌公司、实际控制
人、高级管理人员
81 2021/11/26 金浔股份 870844 口头警示 关联交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
82 2021/11/26 融通环保 838654 口头警示 权益变动违规 股东
83 2021/11/26 ST 鑫物流 837801 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
84 2021/11/26 威尔凯 830784 口头警示 违规变更募集资金用

挂牌公司、董事、高
级管理人员
85 2021/11/26 捷福装备 831670 口头警示 会计差错更正 挂牌公司、董事、高
级管理人员
86 2021/11/29 心海导航 871013 口头警示 重大诉讼未及时披露 挂牌公司、董事、高
级管理人员
87 2021/11/30 康远股份 873033 口头警示 股份质押未及时披露 挂牌公司、控股股
东、高级管理人员
88 2021/11/30 龙腾影视 835003 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事
89 2021/11/30 中丹建业 833909 口头警示 收购违规 挂牌公司、高级管理
人员、收购人
90 2021/11/30 宏涛嘉业 837445 口头警示 权益变动违规 股东
91 2021/11/30 阳光电通 831368 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
92 2021/11/30 ST 楼兰 430657 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
序号 日期 证券简称 证券代码 措施类型 违规事由 涉及对象
93 2021/11/30 维信通 430067 口头警示 资金占用违规 挂牌公司、控股股东
94 2021/11/30 乐创教育 836667 口头警示 资金占用违规 挂牌公司、实际控制
人、高级管理人员
95 2021/11/30 ST 海润 836583 口头警示 关联交易违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
96 2021/11/30 全景网络 834877 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
97 2021/11/30 聚合科技 834684 口头警示 信息披露违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
98 2021/11/30 交控生态 832476 口头警示 重大资产重组违规 挂牌公司、董事、高
级管理人员
全国股转公司
2021 年 12 月 3 日

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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