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北交所、新三板2021年市场服务报告

2021年,全国股转公司与北京证券交易所积极践行“改革强市、服务立司”理念,着力建设规范有序、精准高效、特色鲜明的市场服务体系,持续拓展服务广度深度,不断提升市场主体获得感,加大凝聚市场服务合力,积极为创新型中小企业更好更快发展营造良好市场环境。

01、优化服务体系建设,助力改革稳步落地

明确“改革年”“服务年”总体思路,坚持发展与规范并重、改革与服务并举,积极探索具有特色的市场服务机制,持续优化服务空间布局,助力改革顺利实施。

完善服务体系框架,优化基地空间布局。深入践行“我为群众办实事”,公司班子成员带队与地方政府“点对点”走访,与企业和机构“面对面”交流,针对性制定市场服务体系建设方案及年度服务要点。完善“总部+基地”网格化布局,选派业务骨干充实市场服务一线,加强华东、华南、西南、西北四个一级基地建设,增设北京、江苏等6个区域基地,筹建14个区域基地,基本形成辐射全国的服务空间布局。依托区域基地,全年走访座谈企业、市场机构2500余家次,同比增长近3倍;开展宣介培训活动426场次,举办专题路演、投融资对接等活动14场次,切实提升在地化服务能力,打通服务“最后一公里”。

强化专项服务支撑,保障改革顺利实施。聚焦改革主线,分阶段、递进式开展北交所制度解读课程体系,组织开展改革专项宣传活动320余场次,覆盖7万余人次;录制16门网络课程,便利市场主体“自主学、随时学、处处学”。建立企业申请挂牌上市专班服务机制,7*24小时提供全流程咨询服务。积极动员投资者理性参与改革,开展 “牵手北交所、共迎新起点”投资者教育专项活动,覆盖90万余人次。发布“一图读懂北交所制度”、“风险警示”等系列投教产品近60期,快速准确做好改革规则解析和风险揭示。

02、升级服务内容,提升市场主体获得感

立足服务实体经济与中小企业初心使命,围绕企业、投资者与中介机构等市场主体切实需求,加大特色化服务供给,不断提升服务的覆盖面与精准度,增强各方获得感。

加强精准培育,服务企业全链条成长。聚焦企业规范发展,持续丰富“监管必修课”“服务选修课”供给,举办北交所上市公司董秘、独董等“关键少数”专项培训;组织49家北交所上市公司、23家挂牌公司“年报业绩说明会”,吸引近10万名投资者参与,开展“新三板万里行”系列活动,提升企业投资者关系管理水平。围绕企业创新成长,举办30场“企业家训练营”“全国股转系统大讲堂”品牌活动,为企业提供挂牌上市、资本运作、经营管理等“全链条”增值培训服务,促进形成创新型中小企业“储备一批、挂牌一批、上市一批”的良好服务局面。

打造投教品牌,加大投资者服务力度。汇聚市场投教合力,与证监局、中国结算、证券业协会和新闻媒体联动,全年组织“走进券商”“走进高校”“知识竞答”等线上线下投教活动近70场次,覆盖投资者群体近百万。优化投教产品矩阵,结合新媒体传播特点,推出“一图读懂”“年报编制”“以案说法”等图文、视音频投教产品258件,投放投教防非宣传手册4000余册,让投资者愿意看、看得懂、记得住。加强立体化传播渠道建设,依托“新三板投教”微信公众号,推出“防非专栏”“一文读懂”“新三板小课堂”等专栏,全年发布内容280余期。2021年接听400热线电话2.9万个,服务满意度99%。
促进提质增效,培育特色中介、精品中介。突出激励导向,实施证券公司分类评价新三板专项加分,2021年共有57家主办券商获得专项加分,一批积极参与新三板改革、全链条服务中小企业的证券公司,或在发行融资、持续督导等方面具有比较优势的证券公司脱颖而出。聚焦提升执业质量,组织开展“保荐代表人专项培训”“提升主办券商执业质量”“会计师事务所新三板执业第一课”等培训交流活动,覆盖中介从业人员1.2万余人次;针对挂牌审查和公开发行审查编发《审查动态》《主办券商通讯》,推广有益经验。

03、持续优化市场生态,凝聚服务强大合力

发挥市场组织中枢优势,强化与政府、银行等合作交流,提升信息使用效率,持续打造市场各方齐心协力、市场主体良性互动的服务生态,促进形成资本市场内外联通、直接融资间接融资双轮驱动的服务格局。

加强共建交流,发挥政府支持合力。2021年,与北京、江苏、河南、内蒙古、湖南、贵州等14个省、市、自治区地方政府或相关部门签订战略合作协议,结合地方产业结构和科技创新特点,联合开展企业培育活动。组织2场地方金融干部交流座谈会,16家证监局和28家省市金融局相关负责人近100人参加交流;邀请14名地方金融干部到北交所开展交流活动,增进了解、凝聚共识。联合沪深交易所、证监局和地方金融局共同举办西部专场培训活动,吸引超过2000家企业参与,充分发挥多层次资本市场服务合力。

促进投融对接,实现普惠金融联通。依托华南、华东等基地组织银企对接路演活动7次,提升企业投融资对接效率。与工商银行等13家银行建立战略合作关系,在企业培育、信贷支持、投贷联动、股权投资等多方面开展合作,共同探索支持中小企业、发展普惠金融的新路径。深化“投融通”平台与商业银行合作,引导商业银行积极开发北交所和新三板专项授信产品,促进形成直接融资与间接融资双轮驱动服务的新格局。

加大科技赋能,便利市场主体参与。全面提升业务系统操作便利性和用户体验,上线北交所上市审核系统,推动上市公司定向发行审查和可转债审查业务线上办理,增加短信提醒功能,帮助发行人和主办券商实时掌握审查进度;上线信息披露云(3cloud),实现“帮他填”“帮他管”“真通办”“放心用”等功能。提升信息使用效率,协调信息商设立北京证券交易所行情揭示独立板,统一交易入口,优化展示效果,为各方参与市场增便利、降成本。

精准施策,润物无声。全国股转公司和北京证券交易所将在各方大力支持下,进一步加大市场服务力度,全面提升市场服务精准性与专业性水平,打响市场服务品牌,将服务“软实力”转化为市场发展“生产力”,为支持实体经济与中小企业高质量发展积极贡献力量。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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