子沐研究会员
转发 转发 A股资讯 5年前 (2019-12-20) 16,331 0
中国证监会广西证监局日前在官网发布《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司、韦清文、龙耐坚、李维昌采取出具警示函措施的决定》。因未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易、变更部分募集资金使用用途未履行审议程序,南方黑芝麻及其董事长韦清文、董事会秘书龙耐坚、财务总监李维昌三位高管,被采取出具警示函的...
转发 转发 三板企业 5年前 (2019-12-10) 20,827 0
证监会吉林监管局近日发布对长春易点科技股份有限公司(以下简称“易点科技”股票代码:831679)以及控股股东、实际控制人、时任公司董事长、法定代表人易继先出具警示函措施的决定。经查,易点科技存在如下问题:一、2017年1月10日,易点科技控股股东、实际控制人易继先以易点科技名义向张立志借款人民币300万元,该款项...
转发 转发 三板企业 5年前 (2019-12-10) 21,003 0
山东永平再生资源股份有限公司(永平资源,836960)日前披露,山东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。经济导报记者获悉,永平资源涉嫌违规的事项类别共有七项,比如未按规定履行短期借款、抵押事项事前审议程序及信息披露义务,营业收入存在跨期入账情况等。“公司收到了证监局的自律监管措施,目前不会对正...
据证监会网站消息云南证监局发布关于对玉溪明珠花卉股份有限公司(以下简称明珠股份证券代码:833172)采取出具警示函措施的决定。经查,云南证监局发现明珠股份存在以下问题:2011年1月19日,明珠股份、明珠股份13名创始股东与广州钧扬通泰投资咨询有限公司(以下简称广州钧扬)、佛山市优势集成创业投资合伙企业(有限合伙...
转发 转发 三板企业 6年前 (2019-08-24) 20,591 0
开源证券上半年净利润创历史新高,此时收到监管警示函,对其后续发展应是良性的警醒。因投行内控不完善、担任债券管理人过程中未充分核查、资产证券化业务中未尽职尽责等问题,开源证券收到了陕西证监局下发的警示函。监管要求开源证券进一步完善投资银行业务管理制度,切实加强项目质量管控,采取有效措施提高执业水平...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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