北交所网下投资者管理规则征求意见 个人投资者账户资产不能低于1000万元

中国证券报记者今日从多家券商处获悉,中国证券业协会日前就《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市网下投资者管理规...

全国股转公司董事长徐明告诉你,创新型中小企业的创新是什么?什么样的中小企业能上北交所!

新三板报-2021年10月22日-北京消息,全国股转公司董事长徐明在“2021金融街论坛年会”做为主题演讲,他表示,要努力建设好服务创新型中小...

北交所王丽:完善北交所法律制度四大问题值得关注

北京证券交易所建设快速推进,相关筹备工作、开市交易日期等,备受市场关注。在2021金融街论坛年会上,全国股转公司副总经理、北京证券...

易会满主席在2021金融街论坛年会上的主题演讲:北京证券交易所是“龙头”

尊敬的蔡奇书记、陈吉宁市长、易纲行长、郭树清主席、潘功胜局长、刘思扬副社长,尊敬的卡斯滕斯总裁,各位领导,各位来宾,女士们、...
转发 转发 2周前 (10-14) 1,695 0
努力践行新的发展理念 推动证券业高质量发展——中国证券业协会会长安青松在2021年亚太金融论坛上的发言理念是行动的先导。新发展理念是高质量发展的行动纲领。“十四五”是实现高质量发展的关键时期,努力践行新的发展理念是证券行业高质量发展的必由之路。近年来,证券行业践行新发展理念推动高质量发展迈出重要步伐。结...

关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 2周前 (10-13) 1,012 0
股转系统办发〔2021〕116号各挂牌公司、主办券商及保荐机构:为进一步推动挂牌公司增强公众公司意识,形成有效制衡的公司治理机制,促...

最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室揭牌成立

  2021年9月18日,最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室(以下简称驻会检察室)揭牌成立。最高人民检察院检察长张军、中国...
中国证监会 中国证监会 3周前 (10-05) 2,092 0
为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构属地监管优势,压实中介机构责任,从源头提高上市公司质量,积极为全市场稳步推进注册制改革创造条件,证监会研究制定了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(以下简称《辅导监管规定》)...
全国股转公司 全国股转公司 1个月前 (09-23) 2,151 0
2021年8月,全国股转公司对未按期披露定期报告的违规行为以及1宗其他违规行为给予纪律处分;对248宗违规行为采取自律监管措施,其中215宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施,33宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。具体事项如下:一、纪律处分情况一是山东金盾安保科技股份有限公司(以下简称“金盾安保”)的...
转发 转发 1个月前 (09-23) 1,757 0
  为引导行业提升研究报告质量,加强队伍建设,促进行业健康发展,近期协会组织开展了对证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计。据统计,截至2020年底,有95家证券公司设立了独立的研究部门或研究子公司,总人数6150人,注册登记分析师3364人,发布境内外上市公司和新三板挂牌公司研究报告85000余份,较为全面的...

北京证券交易所发布投资者适当性管理办法 即日起启动投资者预约开户

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 1个月前 (09-17) 3,349 0
为保障北京证券交易所市场融资交易功能有效发挥,促进科技与资本融合,营造良性市场生态,培育市场理性、长期的投资文化,在充分调研和...

北京证券交易所就公开发行并上市、上市公司再融资和重大资产重组审核规则公开征求意见

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 2个月前 (09-10) 3,804 0
为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神和党中央、国务院的有关决策部署,北京证券交易所(以...
全国股转公司 全国股转公司 2个月前 (09-10) 2,183 0
一、请介绍本次公开征求意见的3件审核规则主要内容。答:本次公开征求意见的3件规则为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》(以下简称《发行上市审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》(以下简称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司重...
全国股转公司 全国股转公司 2个月前 (09-10) 2,817 0
为落实北京证券交易所(以下简称北交所)试点注册制要求,明确北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市、上市公司再融资和上市公司重大资产重组审核安排,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》(征求意见稿)、《北京证券交易所...

全国股转公司坚决打击“蹭热点”“忽悠式”违规炒作行为

全国股转公司 全国股转公司 深度原创, 股转发布 2个月前 (09-09) 6,185 0
2021年9月7日,全国股转公司在信息披露监管中发现,新三板创新层挂牌公司亚太天能(证券代码:833559)披露公告称,公司拟筹备北京证券...

新三板北京基地正式设立,将为北交所储备更多优质企业

全国股转公司 全国股转公司 深度原创, 股转发布 2个月前 (09-07) 7,209 0
9月7日,在服贸会成果发布会上,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称全国股转公司)与北京股权交易中心有限公司签署合作备忘录...

北京证券交易所就三件基本业务规则公开征求意见答记者问

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 2个月前 (09-05) 5,125 0
一、请介绍本次公开征求意见规则的整体情况。答:为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神和党...

北京证券交易所就上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见

全国股转公司 全国股转公司 深度原创, 股转发布 2个月前 (09-05) 7,776 0
为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神和党中央、国务院的有关决策部署,在中国证监会指导下...
中国证监会 中国证监会 2个月前 (09-03) 2,756 0
证监会就北京证券交易所有关基础制度安排向社会公开征求意见为认真贯彻习近平总书记关于“深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神,按照党中央、国务院的决策部署,证监会立足北京证券交易所服务创新型中小企业的市场定位,总体平移精选层上市、交易、转板、退市等基础制度,坚持合适的投资者适当性管理要求...
全国股转公司 全国股转公司 2个月前 (09-03) 2,764 0
股转系统办发〔2021〕99号各市场参与者:为确保北京证券交易所设立工作顺利实施,依据相关业务规则,现就有关技术准备事项通知如下:一、请各市场参与者高度重视,按照《交易支持平台市场参与者技术系统开发指南V1.0》,于9月17日前完成相关技术准备。二、各证券公司及相关机构应指定技术分管领导和联络人各一名,负...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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