转发 转发 7个月前 (01-14) 7,321 0
回顾2020,小编结合多家媒体和报道,整理出了一份2020年A股投资者维权报告供广大股民朋友们参考。“强”监管下的A股市场2020年,是中国资本市场深化改革里程碑意义的一年。从新《证券法》实施,到创业...

股转研究:未盈利企业公开发行的风险因素与监管对策研究

刘 子沐 刘 子沐 三板学院, 股转发布 7个月前 (12-28) 308,153 0
摘要:新三板在设立之初, 就允许未盈利企业挂牌, 为许多颇具前景但尚未盈利的中小微企业提供了直接融资渠道, 助力其快速成长。如今...
转发 转发 7个月前 (12-23) 10,905 0
员工持股计划关系到上市公司治理、国企深化改革及混合所有制的推进,是一种具有特殊价值的制度安排。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)新增了员工持股计划的相关内容,这是员工持股计划首次从制度规则层面上升到《证券法》层级,为员工持股计划的规范与实施提供了法律依据,具有相当的进步意义...
转发 转发 7个月前 (12-23) 10,756 0
建立健全多层次资本市场是我国资本市场发展的重要目标,具有制度与实践层面的显著意义。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)完善了关于构建多层次资本市场的规定,体现了立法层面对建立健全多层次资本市场体系的重视。结合新《证券法》等规定,一起来了解下多层次资本市场的相关内容。?如何理解...
转发 转发 8个月前 (12-15) 5,636 0
2020年11月2日,中央深改委会议审议通过《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》,其中会议指出要夯实资本市场法治和诚信基础,推动构建良好市场秩序。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)新增了资本市场诚信建设的相关规定,体现了立法层面对资本市场诚信建设的强化。结合新《证券法》等相关...
转发 转发 9个月前 (11-20) 6,308 0
上市公司股份减持制度是资本市场重大长期且具有关键性的基础制度。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)完善了关于上市公司股份减持制度的规定,体现了立法层面对上市公司股份减持的重视。结合新《证券法》《公司法》等规定,一起来了解下上市公司股份减持制度的相关内容。如何理解股份减持股份...
转发 转发 9个月前 (11-20) 8,178 0
11月17日,精选层公司佳先股份发布购买股权资产公告,拟9045万元现金收购同省的安徽沙丰新材料有限公司67%的股权,这是第一单精选层并挂购案例,笔者认为有以下几方面的意义。一、并购有利于推进佳先股份的转板上市佳先股份在在精选层挂牌三个月左右就发布股权收购的董事会公告,说明佳先股份早就开始了对标的的研究,...
转发 转发 9个月前 (11-18) 7,605 0
2020年11月6日,证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。其中三宗案例涉及到操纵证券市场,引起了广泛关注。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)完善了操纵证券市场规制的相关内容。结合新《证券法》等规定,一起来了解下操纵市场规制的相关内容。何为操纵市场操纵市场,实...
转发 转发 9个月前 (11-16) 8,204 0
导语:说起IPO,大部分人都会联想起坊间传闻的各种“跑会潜规则”,相关保荐机构和计划上市的公司,明里暗里派出“驻京公关”四处活动。2004年证监会副处级官员王小石获刑,正因为他的牵线搭桥,使凤竹纺织“顺利”过会。从当时的庭审情况看,凤竹纺织为闯关IPO,通过其承销商东北证券找到王小石,要求后者帮忙向证监会相关人...
转发 转发 9个月前 (11-10) 7,057 0
2020年10月31日,国务院金融稳定发展委员会召开专题会议,其中“增强资本市场枢纽功能,全面实行股票发行注册制,建立常态化退市机制,提高直接融资比重”等会议内容具有重要意义并引起了广泛关注。退市制度是资本市场的重要基础性制度,退市制度的改革关系到资本市场的长远发展。结合新《证券法》等规定,一起来了解下上...
转发 转发 9个月前 (10-27) 6,841 0
2020年10月9日,国务院发布《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)。《意见》从提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强等方面就提高上市公司质量作出系统安排,影响深远,意义非凡。结合《公司法》、新《证券法》及《意见》等规定,一起来了解下公司治理的相关内容。何为公司治理公司治...
转发 转发 9个月前 (10-27) 7,303 0
修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在“投资者保护”专章新增了关于公开征集股东权利制度的规定,体现了立法层面对公开征集上市公司股东权利的重视。结合新《证券法》等规定,一起来了解下公开征集股东权利制度的相关内容。公开征集股东权利的内涵公开征集股东权利是公开征集上市公司股东权利,...
转发 转发 10个月前 (10-21) 9,132 0
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《科创板首发管理办法》等法律法规的规定,要求发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。而对赌协议中往往约定有股权回购、现金补偿条款等。若对赌条款被触发,可能产生公...
转发 转发 10个月前 (10-14) 9,678 0
修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在“投资者保护”专章新增了关于完善上市公司现金分红制度的规定,体现了立法层面对上市公司现金分红的重视。近期,“中国上市公司协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所发布了A股上市公司现金分红榜单”,再次引起了对上市公司现金分红的关注。结合新《证券法》...
转发 转发 10个月前 (09-25) 14,529 0
违规出借证券账户破坏资本市场交易秩序,损害投资者合法权益,为《证券法》所禁止。修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在证券账户实名制的规定上有所强化,体现了立法层面对证券账户管理严格化的趋势。近期,一则因违规出借证券账户而依照新《证券法》承担责任的案例见诸报端,再次引起了对证券...
转发 转发 10个月前 (09-25) 8,174 0
各行各业都存在“杀猪盘”,股市更是屡禁不止。“杀猪盘”的赚钱逻辑很简单,利用人们赚钱心切的想法,尤其是那些赌性和贪欲较重的股民,利用网络平台洗脑,骗“猪”上钩,然后养肥了,最后“杀猪”获利。牛市中人们赚钱欲望更强,为“杀猪盘”提供了温床,是作案最疯狂的时候。最近半年,已有多只股票遭遇“杀猪盘”的“黑手”,如...
转发 转发 11个月前 (09-22) 8,584 0
近年来,中国资本市场发展日新月异,与上市公司治理关联的各种规范也日趋完善。自2014年第一版《上市公司独立董事履职指引》(以下简称“《履职指引》”)颁布之后,六年间相继修订修正、颁布或者废止了一系列和上市公司独立董事相关的法律法规、部门规章、自律规则及其他规范性文件,其中包括2018年更新的《上市公司治理...
转发 转发 11个月前 (09-20) 52,462 0
来源:资本市场法律服务札记微信公众号,作者:熊川、张豪东随着注册制改革的深化,科创板、精选层、创业板等制度政策相继出台,配套规则也在不断完善。相较于既往沪深交易所上市规则中关于关联方范围...
转发 转发 11个月前 (09-03) 10,906 0
在和投资者交流当中,我会发现一个现象,就是投资经理和投资者之间存在较大的沟通鸿沟。例如,投资者一般关心的问题是:科技好不好,消费好不好,现在应不应该买基金,应不应该买黄金,应不应该买原油,对于全球新冠疫情、全球化、就业、收入、增长,你怎么看?而基金经理/投资经理的回答通常都没有那么有趣,一般就是...

投资者教育基地-热点问答第27期 (2020年半年报编制与披露专刊)

全国股转公司 全国股转公司 三板学院, 股转发布 12个月前 (08-14) 374,248 0
1. 精选层挂牌公司审计业务签字注册会计师应当参照执行中国证监会关于证券期货审计业务注册会计师定期轮换的相关规定,请问精选层挂牌...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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