子沐研究会员
转发 转发 4年前 (2022-02-20) 11,882 0
北京市西城区率先出台《西城区关于服务北京证券交易所发展和促进创新型中小企业在北京证券交易所上市的若干措施(试行)》(以下简称“服务北交所十条”),鼓励并输送更多创新能力强、成长速度快的创新型中小企业在北交所上市,服务保障北交所发展,支持推动北交所做大做强、扩容提质。 北京市西城区,“服务北交所十条”立...

北交所、新三板2021年市场改革发展报告

2021年是北交所和新三板改革发展历史上极具重要意义的一年。全国股转公司党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,坚决贯彻总书...

全国股转公司发布实施《筹备发行上市指引》和《担保指引》等2件持续监管系列指引

全国股转公司 全国股转公司 北交所, 股转发布 4年前 (2022-02-18) 10,729 0
为更好适应深化新三板改革、设立北京证券交易所后市场形势变化和监管实践需要,指导挂牌公司做好重大事项的内部审议和信息披露,进一步...

2022年1月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

全国股转公司 全国股转公司 深度原创, 股转发布 4年前 (2022-02-14) 12,007 0
2022年1月,全国股转公司对2宗违规行为给予纪律处分;对99宗违规行为采取自律监管措施,其中74宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面...
全国股转公司 全国股转公司 4年前 (2022-02-05) 11,740 0
天地春晖近,日月开新元!值此新春佳节来临之际,全国股转公司、北京证券交易所向长期以来关心、支持新三板、北交所建设的市场参与者、有关单位和各界人士表示衷心的感谢,并致以节日的问候和诚挚的祝福! 回首辛丑年,我们不忘初心,砥砺前行。习近平总书记亲自宣布深化新三板改革、设立北京证券交易所,我们在证监会党...

必看 全国股转公司准备修订《分层管理办法》 调整内容较多

刘 子沐 刘 子沐 三板资讯, 深度原创, 股转发布 4年前 (2022-01-28) 17,598 0
按照深化新三板改革、设立北京证券交易所的决策部署,为统筹新三板基础层、创新层与北京证券交易所(以下简称北交所)之间的制度协同,...
全国股转公司 全国股转公司 4年前 (2022-01-19) 12,270 0
各会计师事务所: 为做好挂牌公司2021年年度报告审计工作,提升挂牌公司年度报告审计质量,现提示关注以下事项。 一、提高审计工作质量 会计师事务所在年报审计工作中应紧抓质量提升主线,守住诚信操守底线,筑牢法律法规红线,充分发挥审计鉴证作用,持续规范财务审计秩序,提升会计师事务所审计质量。会计师事务所在进...

2021年12月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 4年前 (2022-01-09) 18,398 0
2021年12月,全国股转公司对5宗违规行为给予纪律处分;对385宗违规行为采取自律监管措施,其中356宗违规行为被采取口头警示、要求提交书...
刘 子沐 刘 子沐 4年前 (2022-01-08) 14,981 0
 根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办法》有关规定,区域性股权市场运营机构名单由省级人民政府实施管理并予以公告,同时向证监会备案。现将向我会备案的35家区域性股权市场运营机构名单公示如下: 序号 地区 区域性股权市场运营机构名称 1 北京 北京股权交易中心有...
中国证监会 中国证监会 4年前 (2022-01-03) 13,321 0
“稳”是今年中央经济工作会议最突出的关键词。中国证监会如何落实中央经济工作会议精神?明年的资本市场改革开放将围绕哪些重点展开?证监会主席易会满接受新华社记者采访,指出明年证监会工作将围绕“稳字当头”“改革攻坚”两个关键词开展。 把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置 问:中央经济工作会议要求,明年经济工作要...

北京证券交易所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件

全国股转公司 全国股转公司 股转发布 4年前 (2022-01-03) 13,802 0
为适应深化新三板改革、设立北京证券交易所的总体改革要求,实现北交所与全国股转系统创新层、基础层一体发展和制度联动,进一步促进证...

全国股转公司、北京证券交易所2022年新年致辞

刘 子沐 刘 子沐 深度原创, 股转发布 4年前 (2022-01-03) 14,570 0
如梭的岁月即将叩响2022年的大门,新年的钟声激励我们启航新程、笃定前行。2021年9月2日,习近平总书记作出“深化新三板改革,设立北京证...
全国股转公司 全国股转公司 4年前 (2021-12-27) 18,332 0
为进一步提高挂牌公司财务及公司治理规范性水平,助力打造服务创新型中小企业主阵地,12月27日,全国股转公司发布《关于做好挂牌公司2021年年度报告披露相关工作的通知》(以下简称《通知》),部署2021年挂牌公司年报披露工作,对挂牌公司、主办券商、会计师事务所在2021年年度报告编制及报送工作中应重点关注的事项提...
转发 转发 4年前 (2021-12-26) 10,213 0
新三板报-2021年12月27日,针对货币资金审计, 中注协发布的审计准则问题解答第 12 号、证监会发布的会计监管风险提示第 9 号等均提出了具体执业要求。结合江苏证监局发布的会计师事务所货币资金审计监管专题内容。给出现一些发现审议财报中存在财务造假的蛛丝马迹。 首先,从公司业务特点、 资金面情况、 主要资金来源...
转发 转发 4年前 (2021-12-26) 13,965 0
根据中国证监会统一部署,江苏证监局选取若干家在辖区执业的会计师事务所年报审计项目,开展了货币资金专题检查,现将货币资金审计监管及近年处罚中发现的主要问题予以通报。 一、检查中发现,部分注册会计师未能根据所获取的异常审计证据识别和评估审计风险,未对异常情况保持应有的职业怀疑。 如某上市公司存在新旧管...
转发 转发 4年前 (2021-12-26) 9,858 0
近期,安徽局利用座谈、调研、征求意见等多种形式,积极建言献策助力安徽省政府引导基金更高质量发展,更高水平服务实体经济。 我局主要负责人多次带队与省市领导座谈交流,以及通过相关报告材料,传递监管部门声音,提出关于强监管、促发展的意见建议。一方面守稳监管者立场,向地方政府持续强调私募基金监管红线,督导...
转发 转发 4年前 (2021-12-22) 109,207 0
厦门辖区IPO企业基本信息情况表(截至2021年12月16日) 序号 公司名称 审核状态 时间 主营业务 1 厦门唯科模塑科技股份有限公司 已获证监会注册, 等待发行 2021年12月1日 主要从事精密塑料模具的研发、设计、制造和销售业务 2 厦门嘉戎技术股份有限公司 通过深交所审核 2021年3月31日 为客户提供集膜技术开发...

吉林证监局召开拟申报北交所企业及“专精特新”挂牌公司监管培训暨座谈会

中国证监会 中国证监会 北交所, 证监会发布 4年前 (2021-12-22) 12,861 0
为深化新三板挂牌公司对改革政策的理解和认识,深入挖掘北交所后备资源企业,提供有针对性的监管服务,12月10日,吉林证监局组织召开辖...
刘 子沐 刘 子沐 4年前 (2021-12-17) 26,048 0
为规范网下投资者参与北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行并上市股票网下询价和配售业务,维护新股发行秩序,优化网下发行生态,根据《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关法律法规、监管规定, 在广泛征求各方意见建议的基础上,中国证券业协会制...
刘 子沐 刘 子沐 4年前 (2021-12-17) 12,498 0
注:这是中国证券业协会于2021年12月16日发布的《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》。以下是全部内容: 第一条 为规范北京证券交易所(以下简称北交所)向不特定合格投资者公开发行(以下简称公开发行)股票承销行为,保护投资者的合法权益,根据《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资...

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507

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