又一轮处罚风暴!这3家被罚私募大有来头!背后皆有巨头身影

又一轮处罚风暴!这3家被罚私募大有来头!背后皆有巨头身影,遭罚原因至少五大共性

近期,广东证监局对辖区内私募基金进行一轮现场专项检查。5月15日,广东证监局在官网连续开出三张罚单。分别是,横琴平安不动产股权投资、横琴润弘投资、惠州时代伯乐股权投资,最终均被采取责令改正的措施。

值得注意的是,这三家被罚的私募背景都大有来头。其中,横琴平安不动产股权投资的背后是平安集团;横琴润弘投资由华润资产100%控股;惠州时代伯乐股权投资的大股东是明星私募翰信资产,核心人物蒋国云于2010 年头顶明星投资经理的光环“奔私”。遭罚原因有五大共性,其中:

一是私募基金产品向不合格投资者募集资金;

二是在基金合同中承诺最低收益;

三是会对投资者利益产生重大影响的信息,未能披露;四是高管变更未及时向监管汇报;五是没有穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

(券商中国)

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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