狗不理等11家新三板挂牌公司收自律监管措施

9月27日,易网股份狗不理一保通等10家新三板挂牌公司以及天合传媒股东谭瑞刚和李诺收到全国股转系统自律监管措施。

图片来源:全国股转系统官网

  其中对于狗不理的监管措施如下:

2018年3月13日,狗不理、狗不理集团股份有限公司(以下简称“狗不理集团”,系挂牌公司控股股东)与大华银行(中国)有限公司天津分行签订了融资信函,融资额度 5000万元,狗不理和狗不理集团任一借款人为其它借款人在融资保函项下所欠银行之所有债务提供连带责任保证。截至目前,狗不理未使用融资额度,狗不理集团借款余额为5000万元,占挂牌公司最近一期经审计净资产67.95%。针对对外担保事项,狗不理的公司章程己载明相关决策权限和程序,上述对外担保发生时未事先履行审议程序并披露。

针对上述违规行为,张彦森和张营对以上对外担保进行了审批,违反了《业务规则》第 1.4 条和第 1.5 条的规定,对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节,做出如下决定:

对狗不理采取出具警示函的自律监管措施;

对张彦森、张营采取出具警示函的自律监管措施。

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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