玩砸了吧!盛世光明蹭精选层热点被股转公司问询

新三板报-2020年3月25日-北京消息,叫你蹭精选层概念!全国股转公司向盛世光明(430267.OC)发布问询函【2020】第010号。

此事源于昨日盛世光明发布的一份战略合作协议的公告,称与银河证券北京阜成路营业部签订了战略合作协议,加快推动盛世光明进入精选层的步伐。

“加快步伐”这种词出现在信息披露公告中较为少见,但是与营业部签署战略合作就更为少见。按规定,应该与银河证券具有保荐承销资格的法人主体签署这样的协议。

而真要与具有保荐承销资格的券商签署这样的协议,其正式的说法应该是《保荐协议》或《辅导协议》,而不是所谓的战略合作协议。

一些不明真相的主流媒体与水平有限的研究机构,错把这种协议当做盛世光明筹备精选层的信号。

盛世光明曾经为了提振自己的股价,以A股上市之名向市场普遍毛遂自荐,但是之后股价持续下跌,在投资人眼中并不是一家优秀的公司。

此次借券商营业部的一纸协议,蹭上了精选层概念。全国股转公司的问询也非常明确,直指盛世光明的协议的问题,要求其明确究竟是保荐协议还是辅导协议?

而且,盛世光明还犯了一个明显的错误,承销券商与主办券商必须一致,止前盛世光明的主办券商为华融证券,协议方为银河证券。而盛世光明没有启动变更主办券商的程序。

全国股转公司还指出,银河证券北京阜成路营业部是否符合银河证券分支机构的有关管理要求。也就是说,这家营业部有权利签署这样的协议吗?

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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