新三板独立董事资格是否真的比A股严格?

近日,全国中小企业股份转让系统发布《挂牌公司治理指引第2号——独立董事》对挂牌公司聘请独立董事作出相应的规定,其中关于独立董事的资格有这么一条:“最近三年内在境内上市公司、创新层或精选层挂牌公司担任过独立董事”。

很多朋友包括笔者本人一看到这个规定都惊呼:新三板独立董事资格怎么比A股还严格。比如笔者也担任上市公司独董,但是在担任上市公司独董前并没有其他独立董事经验,只需要通过独立董事资格培训和考试。

仔细想想,新三板独立董事资格并不比A股严格,新三板独立董事资格既有原则性,也有灵活性。

新三板独立董事资格的原则性主要体现在独立董事要有独立董事的工作经验,这主要是为了保证未来精选层的独立董事知道如何开展独立董事工作,有利于精选层公司治理的完善;新三板独立董事资格的灵活性主要体现在独立董事的工作经验不仅是A股独立董事经验,也可以是创新层或者精选层公司独立董事经验。

具备A股独立董事经验,又熟悉三板规则的独立董事可能不太好找,但是具备创新层独立董事经验和熟悉三板规则的独立董事还是比较容易找的。

据统计,挂牌公司共聘任独立董事1364名(去除人名重复有1321名),其中创新层394名,基础层945名。由此可见,创新层的394名随时可以担任精选层的独立董事,能聘请独立董事的基础层公司应该很快也能进入创新层(最迟今年6月底),那这945名应该也能担任精选层独立董事。

据一个新三板企业高管说,他们以前聘请独立董事并没有强制要求通过独立董事资格考试或者具备独立董事工作经验。因此,新三板独立董事资格并没有比A股严格,不过,如果能允许过去一年通过独立董事资格培训和考试的专业人士担任新三板企业独立董事那就更好了。

终上所述,精选层独立董事的供给是足够的,对拟精选层公司公开发行并精选层挂牌是没有障碍的。

(顺便说一句,笔者建立了一个精选层独立董事群,各位企业家如有需要,可以联系我们,免费推荐。)

来源: 科创研究第一群

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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