华泰证券曾因违规代销新三板基金被罚款1010万元

新三板报-2020年5月6日-北京消息,来自公募基金招募说明书(更新)版,对其持仓的券商违规情况及投资理由进行了说明,其中,华泰证券曾因违规代销新三板基金被罚款1010万元。

该说明书现显示,华泰证券股份有限公司,因在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,于2019年8月23日被江苏证监局决定采取责令改正的监督管理措施。因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,于2020年2月10日被中国人民银行合计罚款1010万元。

相关文章

发表评论

相关文章

没有相关文章!

新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
电话:+86 18610810467

李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
邮箱:liyuan@globe-law.com
电话:+86 13917539507