新三板报-2020年5月6日-北京消息，来自公募基金招募说明书(更新)版，对其持仓的券商违规情况及投资理由进行了说明，其中，华泰证券曾因违规代销新三板基金被罚款1010万元。
该说明书现显示，华泰证券股份有限公司，因在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形，违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，于2019年8月23日被江苏证监局决定采取责令改正的监督管理措施。因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，于2020年2月10日被中国人民银行合计罚款1010万元。