新三板备战精选层企业汇总

精选层概念“人气旺” 64家创新层公司首季新增近2400户股东

受本轮新三板改革利好推动,增量资金相继进场。东财Choice数据显示,截至5月11日,披露一季报的64家创新层公司股东户数合计增加2381户(包括少数通过定增方式进入的新股东),一定程度上反映出市场对精选层概念的追捧。

一季度末,一些精选层概念股的前十大股东中出现新面孔,不乏法人股东身影。值得注意的是,短期股价大涨,多家创新层公司的前十大股东在一季度进行了减持。

股东户数变化大

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,才可以申请公开发行并进入精选层。上述64家创新层公司绝大部分都有意向到精选层挂牌。其中,11家公司已提交申报材料并获得受理。

具体看,颖泰生物、蓝山科技和观典防务三家已获受理的公司股东增加户数位居前三位,分别增加了340户、326户和212户;其余8家获受理的公司中,佳先股份和艾融软件为第二梯队,分别增加股东67户、65户,伊禾农品和国源科技为第三梯队,分别增加40户、39户。

红山河、创远仪器、麟龙股份、海鑫科金这四家创新层公司一季度均增加了100多户股东,分别为132户、104户、102户、101户,梓橦宫、同辉信息两家公司的股东增加数同为81户。

考虑到新三板市场的特殊性,上述股东数量变化与A股市场的效应不同。“新三板市场容量小,增量资金进来,容易形成明显涨幅。”一位新三板资深投资者告诉中国证券报记者。东财Choice数据显示,今年以来,新三板做市指数累计上涨23%,站稳1100点。

全国股转公司发布的数据显示,截至5月8日,今年以来新三板市场的股票成交金额累计达到341.70亿元,相比去年同期,挂牌公司数量减少但成交额仍增加52亿元。其中,做市成交金额达197.35亿元,同比增加57.26亿元。

以全国股转公司受理的首家精选层申报企业观典防务为例,自去年10月25日证监会宣布启动改革至停牌前,观典防务股价累计上涨185.37%,累计成交额为2.68亿元。形成反差的是,2015年4月挂牌至去年10月25日,其累计成交额不过7.13亿元。

新三板改革效应蔓延至一级市场。数据显示,今年1月-4月,新三板市场定增融资达76.91亿元,相比2019年9月-12月这4个月上涨34%。分析人士表示,本轮改革重点面向改善市场流动性,吸引多元化投资者,增加市场的源头活水,可极大提振市场的融资功能。

中国证券报记者获悉,已有私募机构着手募集专项基金用于发掘培育新三板潜在独角兽企业,并参与精选层公开发行。全国股转公司将推动把新三板基金产品纳入创新产品,加快审核速度,确保首批新三板基金产品能够参与挂牌公司股票公开发行认购。

买进前十大股东

中国证券报记者梳理发现,在上述64家创新层公司中,有投资者(不含做市专用账户)在一季度新进精选层概念股的前十大股东,但以个人投资者居多,同时不乏法人股东跻身前十大股东行列。

一季报显示,刘浩、刘茹新进成为红山河第八、九大股东,两人持股均较年初增加了120余万股。红山河原计划到A股IPO,但在今年2月上旬选择更换赛道,其将公开发行股票并上市的辅导备案变更为公开发行股票并在精选层挂牌的辅导备案。

红山河主营产品为清真复合调味料,是宁夏回族自治区农业产业化重点龙头企业、国务院确定的享受西部大开发优惠政策的企业。2019年公司实现营业收入约2亿元,同比增长31.10%;归母净利润为3215.21万元,同比增长93.44%;扣非净利润为2804.35万元,同比增长193.13%。今年一季度,公司实现收入3350.02万元,同比增长3.22%;归母净利润为364.73万元,同比增长49.39%;扣非净利润为199万元,同比下降18.76%。

根据一季报,项祖梅一季度增持梓橦宫156.50万股,新进为公司第八大股东;朱蓉薇一季度增持麟龙股份1000.95万股,新进成为公司第六大股东,其与公司实际控制人朱荣晖为兄妹关系;黄琳一季度增持恒拓开源629.30万股,新进成为公司第五大股东等。值得注意的是,恒拓开源4月21日披露的公告显示,黄琳4月20日通过盘后协议转让了632.30万股,同日上海宥盛资产管理有限公司增持了629.30万股。

梓橦宫同样选择更换赛道。其在3月23日披露的公告中称,根据公司发展需要,拟申请在全国股转公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌,公司于3月13日向四川证监局提交了变更辅导备案申请,变更辅导备案申请已获四川证监局受理。

麟龙股份4月16日公告,公司向辽宁证监局提交辅导备案材料,公司已进入向不特定合格投资者公开发行股票并在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌的辅导期。恒拓开源5月9日公告,中信建投成立了恒拓开源向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌项目辅导小组,并按照《辅导计划》的内容,组织安排了对恒拓开源的辅导工作。截至目前,辅导工作如期完成并取得了预期效果。

中航泰达在一季度末的前十大股东中新进两位法人股东。其中,烟台舒朗智能家居有限责任公司增持343.60万股,系第七大股东,烟台舒朗投资控股有限公司增持201.40万股,系第八大股东。公司董事吴健民系这两家法人股东的实际控制人。中航泰达在5月8日公告,已完成辅导验收。

大股东相继减持

增量资金进场的同时,多家创新层公司的前十大股东在一季度进行了减持。银泰证券股转业务部总经理张可亮提醒,不排除精选层推出后,市场出现过度炒作现象。“有些精选层概念股涨幅过高,或已透支企业未来上涨空间,投资者不要盲目追高。”

以蓝山科技为例,一季度公司股东户数大幅增加,但公司数位前十大股东同期进行了减持。其中,第二大股东上海联升创业投资有限公司减持近300万股,第四大股东上海祁鑫投资管理合伙企业(有限合伙)减持656.50万股。盘面显示,蓝山科技一季度股价累计上涨62%。

一季报显示,杨小玲、宁夏志诚远航投资管理合伙企业(有限合伙)、王亮这三位前十大股东在一季度分别减持了红山河股票459万股、3.09万股及3.40万股。公告显示,杨小玲与公司实控人王占河系夫妻关系,王占河与王亮系叔侄关系。

创远仪器第五大股东王晓虹一季度减持公司股票15.90万股;张爱平和张弛两位前十大股东一季度合计减持旭杰科技股票30万股等。旭杰科技于5月10日提交精选层挂牌的申报文件,创远仪器5月8日公告完成辅导验收。

在南山投资创始人周运南看来,上述减持现象系正常的市场行为。一是很多精选层概念股今年一季度涨幅惊人,原始股东出于个人目的逢高适当减持。二是由于公司实际控制人、一致行动人、董高监及持股10%以上的股东在公司精选层挂牌后有限售规定,所以提前进行部分减持。三是10%以上股东为免于受限,可能会主动减持股份至10%以下,以规避限售12个月。四是持股5%以上的股东为了回避未来在精选层的提前减持公告,可能会主动降至5%以下。五是为满足精选层公开发行后不低于25%的流通比例,降低发行数量和难度,很多挂牌公司会安排受限股东提前减持,充实流动性。

根据相关规定,发行人控股股东、实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体持有或控制的股票,自在精选层挂牌之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理。

周运南表示,减持并不代表前十大股东不看好公司精选层前景,但投资者需要特别关注一点,如果大股东减持不是为了规避精选层减持规定而进行大幅套现,那就要谨慎对待。

(文章来源:中国证券报)

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