新三板报内参

新三板监管再升级 摘牌退市照样处罚券商

新三板报-2020年9月28日-北京消息, 广东证监局于9月23日发布了对万联证券采取出具警示函措施的决定,而缘由是已经退市的新三板企业中钰科技(832485.OC)。

在万联证券负责中钰科技(832485.OC)(广东中钰科技股份有限公司)持续督导工作期间(持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日)。中钰科技因信息披露违法违规被 广东证监局作出行政处罚,经查明,中钰科技存在以下违法事实:

一、2015年年度报告虚增利润2015年,中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同,虚构业务收入70,367,116.55元,虚构成本46,459,251.42元,导致2015年度财务报告虚增利润23,907,865.13元,占当期利润总额的77%。

二、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。2015年,中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司(以下简称东禾微)、北京清大华康电子技术有限责任公司(以下简称清大华康)发生直接非经营性资金拆借共98次,关联交易金额合计349,710,264.38元,占公司2015年年报披露期末净资产的185.40%。2016年上半年,公司与关联方东禾微、清大华康发生直接非经营性资金拆共32次,关联交易金额合计129,582,700元,占公司2016年半年报披露期末净资产的67.18%。对于上述关联交易事项,中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务,也未在相关定期报告中完整披露。

中钰科技的相关行为,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条的规定,构成《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十条所述情形。

万联证券作为中钰科技时任主办券商,在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施,并责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施,并于收到决定书之日起30日内书面报告给广东证监局。并认真吸取教训,切实加强证券法律法规学习,强化风险意识,提高执业质量,杜绝类似事件再次发生。

从监管的严厉程度看,这是少有的在企业退市之后追查后账的监管处罚,说明新三板的监管确实在默默的升级,不仅要处罚新三板公司还要连坐到服务机构。而且,不仅全国股转公司具备监管指责,地方证监局也在加强新三板市场的监管。

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