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年内首例新三板违规开户遭罚!第一创业员工违规承诺新三板打新收益并谋取不当利益

财联社(北京,记者 高云)讯,券商员工因新三板开户被罚,这是今年以来首例。

近日,广东证监局下发的的一份行政监管措施决定书显示,证券从业人员郭帅在第一创业证券广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益,广东证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。

记者查阅今年以来的遭处罚案例发现,上述券商员工因新三板开户而被罚,属今年以来首例,较为罕见。这或与今年上半年新三板开户火爆的背景有关。

券商今年上半年新三板开户迅猛,92家券商完成股转公司5月底开户率任务目标,64家券商提前一月完成终极任务目标。截至6月30日,新三板合格投资者账户累计达130.8万户。第一创业新三板合格投资者在6月24日达4839户,行业排名59名,开户率在5月29日已达到41.33%。

第一创业员工承诺新三板打新收益,并谋取不当利益

决定书显示,郭帅的违规行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第十条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定。

《廉洁从业规定》)第十条规定,证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;其他谋取不正当利益的情形。

《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定显示,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事相关活动;证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。

记者以名字“郭帅”在中国证券业协会官网搜索发现,其在第一创业证券登记日期为“2018-04-24”,当前登记状态为“正常”,执业岗位为“一般证券业务”。

上半年新三板开户火爆,第一创业6月底开近5000户

据财联社记者了解,上述处罚是今年以来首份涉及新三板开户相关处罚,今年上半年券商新三板开户火爆。

截至6月30日,新三板合格投资者账户累计达130.8万户,较6月初增长了30多万户。其中,7月1日精选层开始新股申购前夕,6月30日当天新增4万户。

新三板开户之所以如此火爆与两方面原因有关,一方面是,全国股转公司为主办券商划红线,相关券商由此大力推进;另一方面是,新三板市场深改今年以来快速推进,精选层7月底开板,投资者高度关注。

今年3月份,全国股转公司下发通知称,主办券商应进一步加大投资者动员工作力度,按以下进度做好投资者准备工作:一是在5月31日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上;二是在6月30日前,各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

各主办券商加速推进,92家券商完成股转公司5月底开户率任务目标,64家券商提前一月完成终极任务目标。截至6月24日,第一创业新三板合格投资者4839户,行业排名59名,开户率则在5月29日已达到41.33%。

新三板精选层7月27日开板当日吸引投资者关注,1只平盘报收,10只股价较发行价上涨,最大的同享科技涨幅55.4%。上市的32家企业中,同享科技(N同享)盘中最高涨幅为132.6%,永顺生物(N永顺)涨幅超过100%。“冰火两重天”体现也较为明显,另外21只破发收盘。

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李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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