在证监会新闻发布会上，证监会发行部副主任李维友4月16日表示，证监会修订《科创属性评价指引(试行)》，包括新增研发人员超过10%的指标，形成4+5的科创评价指标;建立负面清单制度;完善专家库制度;交易所在发行审核中关注发行人的自我评估是否客观，中介机构把关是否勤勉尽责等。

此次修订的主要内容包括以下四个方面：

首先，新增研发人员占比超过10%的常规指标，充分体现科技人才在创新中的核心作用，修改后将形成“4+5”的科创属性评价指标。证监会发行部副主任李维友表示，将科创板“3+5”的评价体系完善为“4+5”意在进一步强化科创板姓“科”的定位，丰富科创属性的判断维度，充分体现科技人才在创新中的核心作用。

其次，按照支持类、限制类、禁止类界定科创板行业领域，对不同企业进行分类处理，建立负面清单制度。包括：积极支持新一代信息系统、高端装备等6大行业领域的“硬科技”企业在科创板上市；对于金融科技、模式创新等类型的企业，根据企业科创属性情况从严把关、限制在科创板上市；对于房地产和主要从事金融投资类业务的企业，禁止在科创板上市。

再者，在科技咨询委工作规则中，完善专家库和征求意见制度。李维友表示，此修订意在充分发挥交易所科技咨询委的作用，完善委员构成和工作机制，增加科技管理、产业规划、科学研究等相关领域的委员数量，形成监管合力。

最后，交易所在发行上市审核中，将按照实质重于形式的原则，重点关注发行人的自我评估是否客观，保荐机构对科创属性的核查把关是否充分，并作出综合判断。李维友表示，科创板“硬科技”评价将将突出定性和定量综合研判，严防研发投入注水、突击购买专利、夸大科技技术标准和科创技术水准、行业分类不准确的等情形，压实保荐机构责任，证监会也将强化对科创评价标准相关规则执行的监督检查。

三、聚焦支持“硬科技”的核心目标

证监会发行部副主任李维友表示，修改科创属性评价指引，是科创板制度建设的重要内容，完善科创板制度的首要标准，在于紧紧围绕“培育出更多具有硬科技实力和市场竞争力的创新企业”，这也是检验科创板是否成功的一个首要标准。

他表示，此次修改完善科创属性评价指标体系的总体思路，是聚焦支持“硬科技”的核心目标，突出实质重于形式，实行分类处理和负面清单管理，进一步丰富科创属性评价指标，并强化综合研判，压实中介机构责任，强化制度规则、执行情况的监督检查，从源头上提高科创板上市公司质量。

市场人士认为，办好科创板，做好注册制改革试点，关乎资本市场改革发展全局，科创属性评价指标体系的进一步完善，是坚守科创板“硬科技”定位的具体体现，将有利于保障科创板持续健康发展，有利于更好服务国家科技创新战略，有利于推动经济高质量发展。

此次修订的《科创属性评价指引(试行)》，一定程度上弥补了前次《指引》的不足，就科创板姓“科”的定位来说，修订的指引进一步强化了这一定位，明确新增研发人员占比10%的常规指标；

就关于专利方面来说，前次《指引》要求均只针对专利数量，而本次修订的《指引》专利稳定性、专利的取得方式等做出了要求。
就企业和中介机构来说，修订的指引明确压严压实中介机构责任，中介机构应勤勉尽责，切实发挥“看门人”作用，这既是确保各类证券信息安全的治本之策，也是维护市场经济公正、公开精神的题中应有之义，更是保障注册制改革成功的关键所在。

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