新三板报-2021年10月28日-北京消息，全国股转公司于10月27日发布发布2021年第三季度主办券商执业质量评价结果。公布了99家券商第三季度的执业情况。

其中108家主办券商中，9家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。分别为：中信证券（山东）与母公司中信证券、东方证券承销保荐与母公司东方证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券合并评价。

执业情况分为两部分，分别为专业质量和合规质量扣分项。这份报告可以帮助投资者辨别企业的实际情况。

综合评价最高的TOP10为:开源证券、申万宏源、长江证券、中泰证券、广发证券、东吴证券、国泰君安、国融证券、中信证券、安信证券。

推荐挂牌业务

得分最高的是开源证券，达到20分，其次是长江证券，得分为8.89分，然后是东吴证券，得分也为8.89分、三季度共计有22家券商有此得分。

在这方面被扣分的券商有：安信证券、银河证券、开源证券、中信建投、海通证券。前两名被扣了6分。

一方面，企业在选择挂牌业务方面，最好从这22家中挑选，但是对于像银河证券等还是需要慎重，本着做的越多错误多的标准，目前开源证券在三季度数据面前可做为最佳选择。

发行并购业务

发行并购业务考验的是券商找钱的能力和资本运作的能力，第三季度最强的仍是开源证券，总得分达到9.51分，并没有被扣分。其次是国融证券，分数是7.09分，排名第三的是中泰证券。

在此项被扣分的有：中信证券、东吴证券、中信建投、华金证券、粤开证券、第一创业。均被扣除了4分。

中信证券和中信建投被扣分还是挺让人惊讶的，这两家毕竟在IPO领域一直处于领先地位。

持续督导业务

这项业务考验的是券商服务企业能力水平。该项业务得分在10分以上的就有71家，前5名分别为申万宏源、开源证券、东吴证券、国融证券、中泰证券。而被扣分的券商有18家，其中开源证券和海通证券分别被扣除了6.67分，山西证券也被扣除了6分。

另外 得分与扣分相比，申万宏源证券表现最好，应该也是第三季度里服务最好的券商。

做市业务

做市新三板主流交易方式，其目的在于一方面为企业股票提供流动性，一方面为企业进行合理的定价。第三季度得分超过10分的有：安信证券、开源证券、九州证券、申万宏源、中泰证券、东北证券。被扣分的券商达到14家，分别为华福证券、中天证券、上海证券、银河证券、红塔证券、九州证券、广发证券、联储证券、海通证券、财达证券、兴业证券、华安证券、华林证券。

可以看出来，华福证券参与做市的企业，投资者还是慎重交易，毕竟第三季度里被扣了4分，排名第一，其次才是中天证券、上海证券，甚至银河证券也被扣了分。

经济业务

这项目考察的是企业为新三板投资者的水平。前五名为中信证券、华泰证券、银河证券、广发证券、东方财富。扣分项里，只有中泰证券被扣了4分，不知道是哪里做的不好。从这份排名中，我们也能感知的究竟那些券商系统有利于投资者打新。

以下是具体数据，请投资者查阅：

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