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西安凯立IPO疑云:停牌前股东密集进场涉嫌内幕交易?董事长为专利“超人”

2021年1月21日,西安凯立新材料股份有限公司(以下简称西安凯立)科创板上市状态为提交注册。

西安凯立主要从事贵金属催化剂的研发与生产、催化应用技术的研究开发、废旧贵金属催化剂的回收及再加工等业务。2017年至2020年上半年,该公司营业收入分别为4.65亿元、6.1亿元、7.08亿元、5.19亿元,归属于母公司所有者的净利润分别为3269.19万元、4317.78万元、6533.07万元、5834.46万元。

中国产业经济信息网财经频道研究发现,在西安凯立发布拟登陆科创板重大信息停牌前夕,有股东在新三板密集买入西安凯立股份,是否涉嫌内幕交易?此外,在西安凯立2016年提交申请的16项专利发明人的名单内,都有该公司董事长张之翔的身影,可谓专利“超人”。

停牌前股东密集进场是否涉嫌内幕交易

中国产业经济信息网财经频道注意到,在西安凯立发布拟登陆科创板重大信息停牌前,有股东在新三板密集买入西安凯立的股份。

2020年4月20日,在新三板挂牌的西安凯立发布公告称,因“涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项”的情形,公司于2020年4月21日开市起暂停转让。

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  2020年6月23日,西安凯立称,公司已于2020年6月18日向上海证券交易所提交了首次公开发行股票并在科创板上市的申请,上交所于当月19日出具了《关于受理西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请的通知》(上证科审(受理)〔 2020〕149号),公司科创板上市申请获得受理。

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  而在停牌前夕,多名股东密集买入西安凯立。

2020年4月13日至17日,乔伟通过股转系统交易平台买入西安凯立31.67万股股份,原因是看好公司发展前景。

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  张晓艳于2020年4月14日买入西安凯立4000股股份,原因也是看好公司发展前景。上海敦成投资也于同日买入西安凯立350股股份。

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  根据西安凯立问询函的回复,乔伟与张晓艳为夫妻,具有亲属关系;乔伟、张晓艳是陕西兴正伟控股集团有限公司(以下简称陕西兴正伟)的股东,乔伟持有陕西兴正伟55%的股权并任执行董事,张晓艳持有陕西兴正伟45%的股权并任经理、法定代表人;陕西兴正伟是上海敦成投资管理有限公司(以下简称上海敦成投资)的股东,持股比例为30%;乔伟是上海敦成投资的执行董事、法定代表人。

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  天眼查显示,上海敦成投资旗下西安敦成投资管理有限公司、陕西兴正伟,分别持有西安兴和成投资基金合伙企业(有限合伙)4.17%、53.13%股份,陕西国资旗下公司及西安市财政局旗下公司亦持有西安兴和成投资基金合伙企业(有限合伙)股份。

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  根据西安凯立2019年报,西安敦成投资管理有限公司-西安兴和成投资基金合伙企业(有限合伙)持有公司250万股股份,持股比例为3.57%,为公司当期第五大股东。

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  由上述信息分析可知,在停牌前,乔伟与张晓艳就与西安凯立存在密切关系。值得注意到的,在西安凯立上述事项停牌前夕,还有邹荣兴、杨静等股东突击买入西安凯立的股份。

更为怪异的是,于2020年4月买入2000股的吴娟,经联系沟通,暂无法提供详细交易资料。

中国产业经济信息网财经频道进一步研究发现,西安凯立在上述股东买入公司股票时间,存在描述不一致的情况。

上海敦成投资现持有公司350股股份,其在本次发行申报前一年内首次买入西安凯立股份并成为公司股东,并于2020年4月20日通过股转系统交易平台以集合竞价方式买入350股股份。

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  而在西安凯立“最近一年新增股东及其买入发行人股票的价格、定价依据等相关情况”表格中,上海敦成投资通过股转系统交易平台买入公司350股股份时间是2020年4月14日,与上述4月20日时间明显不同。

那么,在西安凯立停牌前夕,乔伟、张晓艳等买入西安凯立,是否涉嫌内幕交易?这些股东为何会在停牌前密集买入公司股份?于2020年4月买入西安凯立2000股的吴娟,经联系沟通,暂无法提供详细交易资料,其原因是什么?吴娟是否为其他股东的代持人?

一年申请16项专利超人董事长均为发明人

西安凯立董事长张之翔持有公司389.8万股,持股比例为5.5686%,同时他也是公司核心技术人员。

西安凯立招股书显示,1965年出生的张之翔,硕士,正高级工程师。1988年7月至1998年2月在西北院第二研究室从事分析检测工作;1998年3月至2001年9月,担任西北院物理化学研究所副所长;2001年10月至2002年3月,担任西北院催化剂公司负责人;2002年3月至2018年9月担任凯立有限及西安凯立董事、总经理;2018年9月至今担任西安凯立董事长;2017年3月至今任陕西师范大学兼职教授。

西安凯立招股书显示,张之翔自2002年凯立有限成立即在公司工作,主持了国家省市项目20余项,为该公司催化剂制备技术打下坚实的理论基础。获得授权发明专利40项,主持或参与制定的国标及行标11项。

中国产业经济信息网财经频道注意到,根据西安凯立问询函回复内容,截至2020年8月28日,公司拥有的60项专利权及其发明人信息中,只有5项专利没有张之翔的名字,也就意味着,在西安凯立60项专利中,张之翔参与了55项专利发行,可谓专利超人。

中国产业经济信息网财经频道进一步研究发现,在西安凯立2016年提交的16项专利申请中,发明人名单内都有张之翔的身影。那么,担任公司董事长的张之翔是如何做到的?张之翔的研发能力是否真的如此之强?

(文章来源:中国产业经济信息网)

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新三板报法律顾问

李明燕
北京高文律师事务所 合伙人
李明燕律师,北京高文律师事务所合伙人,毕业于中国政法大学,执业律师,注册会计师,执业18年,并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师,著有《企业大合规》一书。李明燕律师曾供职金融机构多年,精通金融市场领域业务,成功代理多起证券索赔案件。
邮箱:limingyan@globe-law.com
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李元
北京高文律师事务所 合伙人
李元律师,北京高文律师事务所高级合伙人,毕业于中央民族大学、美国天普大学,获得L.L.M学位。李元律师曾就职于全国先进法院,并曾在北京市高院任职,专注刑事审判、辩护领域15年。李元律师在刑民交叉,尤其是金融犯罪、犯罪索赔领域经验丰富。
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